Compliance und Aufsichtsrecht im Bereich Asset Management & Vermögensverwaltung

4/2017 – 12/2017

Vollverantwortliche Projektleitung: Zulassungsprozess für die Erbringung von Vermögensverwaltung (ehemals §32 KWG, §15 WpIG)
- Erstellung der Antragsunterlagen
- Prozesssteuerung
- Abstimmung mit Aufsicht (Deutscher Bundesbank & BaFin)

Bankwesen (allg.), Compliance management

3/2017 – 9/2023

Geschäftsführer mit starker operativer Einbindung

Aufsicht & Compliance:
Aufbau und Leitung der Complianceabteilung sowie Ansprechpartner der Deutschen Bundesbank und BaFin. Durchführung des Zulassungsprozesses nach §32 KWG, eines Inhaberkontrollverfahrens, zweier Kapitalerhöhung und einer Unternehmenseinbringung. Spezialist für Marketing-Compliance.

Fonds & Handel (250 Mio AUM):
Auflage von drei Fonds nach Luxemburger Recht, mit Tranchenerweiterungen und regulatorischen Aktualisierungen. Mitarbeit bei der Entwicklung der Anlagestrategien, Leitung des Anlageausschusses und des Handels.

Robo-Advisor (> 50 TEUR) und Einzelkontenverwaltung (> 500 TEUR): Operativer Aufbau der beiden Geschäftsfelder, Entwicklung des Vertragswerks und der Onboardingstrecke, Betreuung besonderer Einzelmandate.

Zertifikate:
Auflage von zwei Aktien-Index-Zertifikaten sowie eines Gold-ETCs mit auslieferbarer Goldmünze.

Abschlüsse & Bilanzsteuerung:
Aufstellung der Quartalsmeldungen und Jahresabschlüsse, Vorschlag über Ausschüttungshöhen und Eigenkapitalsteuerung, Betreuung der WpHG und KWG-Prüfungen, Ansprechpartner für den Wirtschaftsprüfer.

Produktcontrolling:
Vorhalten eines tagesgenauen Produktcontrollings mit Ableitung von Marketingmaßnahmen und Monatsreporting.

Personal, Vertragswesen und Organisation

Bankwesen (allg.), Compliance management, Controlling, Investmentberatung, Management (allg.), Strategische Unternehmensplanung

3/2017 – 9/2023

Marketing-Compliance
- Kontrolle und Freigabe der Werbeaussagen für die Vermögensverwaltung und das Fondsgeschäft
- E-Mail-Marketing mit einer Reichweite von ca. 30-50 Mio. Aussendungen p.a.
- ca. 60.000 Printaussendungen p.a.
- 8 Produktwebseiten
- Finanzportal-Integration bei ca. 1,4 Mio. Besuchern pro Monat

Bankwesen (allg.), Compliance management, Marketing (allg.)