Compliance Spezialist

Langjährige Erfahrung in der Bearbeitung von AML-/KYC Compliance Projekten und Vertretung von Compliance Officer/MLRO-Positionen. Erfahrung als Business Analyst für Spezialbuchhaltung/Fondsbuchhaltung/Risk-Management. Steuerbearbeitung, US Steuer Fat

• Compliance management

Langjährige Erfahrung in Fondsbuchhaltung, Erfahrung mit KVG/ManCo's in allen Bereichen, Immobilienfondsbuchhaltung, Cash-Management, Meldewesen (BaFin, BuBa, CSSF, Finma, CIMA (Cayman)), KYC-/AML Bearbeitung einschl. Genehmigung als Compliance Officer (nach 4. Geldwäscherichtlinie), Meldewesen an FIUs, Überprüfung von Sanktionsrisikien, Überprüfung von Adverse Info, Verdachtsfälle analysieren nach WpHG, Regulatorische Compliance einschl. Erstellung von Compliance Charter/Compliance Procedure, AML Manual, MiFid-Konformität, Konformität mit Circulars der Bankenaufsichten incl. Outsourcing, ausreichende Qualifikationen in verschiedenen Jurisdiktionen, Einholung von Genehmigungen, Zusammenstellung der erforderlichen Berichte an die Bankenaufsicht, externes/internes Auditing

Bankkaufmann
Bankfachwirt
Bankbetriebswirt