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PL und BA Finanzdienstleistung

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  • 31.03.2024
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Kurzvorstellung

- Projektleiter und Business Analyst (26 Jahre Erfahrung, davon 10 Jahre in der Industrie)
- Implementierung regulatorischer Anforderungen (MaComp, WpHG, MiFID I, MiFID II)
- Migrationsprojekte
- Compliance, Vertriebssteuerung, Produktmanage


Imp

Auszug Referenzen (7)

"CK unterstützte bei der Plattformimplementierung, mit ausgeglichener Lösungsgestaltung & Aufwandsbewusstsein, besonders bei regulatorischen Themen."
Senior Solution Consultant
Marc Furrer
Tätigkeitszeitraum

1/2023 – 12/2023

Tätigkeitsbeschreibung

- Solution Design für Internationalen Wertpapierhandel
- Solution Design Verwaltung für Mitarbeiterbeteiligungsprogramme
- Implementierung ESG
- Solution Design MaComp BT 6

Eingesetzte Qualifikationen

Asset management, Bankwesen (allg.), Compliance management, Finanzen (allg.), MIFID, Prozessoptimierung, Wertpapierhandel

"C. K. unterstützt uns als SME für die Implementierung einer Wealth Management Plattform für eine Deutsche Bank als BPaaS Offering."
Senior Solution Consultant
Furrer
Tätigkeitszeitraum

1/2022 – 12/2022

Tätigkeitsbeschreibung

- Analyse Kundenanforderungen
- Anpassung Front-/Backoffice an deutsche Regulatorik
- Design ESG Umsetzung
- Design PRIIP Umsetzung
- Design MiFID II Quick Fix
- Design MiFID II Anpassungen (Beratungsstrecke, ex ante cost info, ...)
- Design E2E Prozess Ordering

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel

"Sehr vertrauensvolle, strukturierte und angenehme Zusammenarbeit"
PL Analyse/Implementierung Regulatorischer Service
Kundenname anonymisiert
Tätigkeitszeitraum

9/2020 – 12/2021

Tätigkeitsbeschreibung

- Analyse Kundenbedarfe
- Product Design
- IT Solution Design
- Marketing Service bis Vertragsabschluß
- Implementierung Standard und Customized

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel

"1.) Tiefgreifende Bankkenntnisse von Regulatorik bis Vertrieb
2.) Strategisches Vorgehen mit Hands-on Mentalität
3.) Zielorientiertes Arbeiten"
BA Service Implementierung
Kundenname anonymisiert
Tätigkeitszeitraum

5/2019 – 8/2020

Tätigkeitsbeschreibung

- BA Prozessanalyse, Datenanalyse und regulatorische Anforderungen (KWG, MaComp und neue FinVermV 10/2019)
- Spezifikation Datenbank mit Regelengine für mehr als 1.000 Teilprozesse (Input/Import, Staging, Plausibilisierung, Preprocessing, Processing, Output)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management

"Wesentl. Beitrag zur erfolgreichen Umsetzung der anspruchsvollen Anforderungen aus der MiFID II, insb. vertriebl. Themen und Kostenausweis"
TPL MiFID II
Dittmann-Stenger
Tätigkeitszeitraum

9/2016 – 4/2019

Tätigkeitsbeschreibung

- TPL Kosteninformation, Zuwendungen, Qualitätsverbessernde Maßnahmen, MaComp 05/2018, Sicherstellung Revenues, NPP
- Spezifikation, Testing Datenbank ex-post Kosteninfo mit mehr als 100 Mio. Daten
- BA Zielmarkt, Suitability
- Direkte Abstimmung mit Prio A Kunden

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management, Projektmanagement

"C. K. supported us in the project mentioned above and we have been very happy with his support, advice, and the overall outcome."
Erstanalyse MiFID II / Prozessoptimierung
Weßels
Tätigkeitszeitraum

2/2015 – 10/2015

Tätigkeitsbeschreibung

- BA Impact Analyse MiFID II
- Prozessoptimierung "Auszahlung Bestandsprovisionen"

Eingesetzte Qualifikationen

Asset management, Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Compliance management

"Sehr gute Zusammenarbeit, CK ist ein sehr guter Teamplayer und hat die Migration erfolgreich mitbegleitet."
TPL/BA Migration Geschäftsfeld zu einer anderen Bank
Kundenname anonymisiert
Tätigkeitszeitraum

7/2014 – 12/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Migration Vermögensverwalter Business zu einer anderen Bank
- Angebots-/Prozessanalyse und Prozessoptimierung
- Kommunikation an Kunden, Testing, Migration (2 Mrd. EUR AUA)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management, Prozessmanagement

Weitere Referenzen anzeigen

Qualifikationen

  • Asset management
  • Bankwesen (allg.)
  • Compliance management
  • Finanzen (allg.)
  • MIFID
  • Projektmanagement
  • Prozessoptimierung
  • Vermögensberatung
  • Wertpapierhandel

Projekt‐ & Berufserfahrung

Senior Solution Consultant
International Front- and Backoffice-Provider, München
1/2023 – 12/2023 (1 Jahr)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2023 – 12/2023

Tätigkeitsbeschreibung

- Solution Design für Internationalen Wertpapierhandel
- Solution Design Verwaltung für Mitarbeiterbeteiligungsprogramme
- Implementierung ESG
- Solution Design MaComp BT 6

Eingesetzte Qualifikationen

Asset management, Bankwesen (allg.), Compliance management, Finanzen (allg.), MIFID, Prozessoptimierung, Wertpapierhandel

Senior Solution Consultant
International Front- and Back-Office Provider, München
1/2022 – 12/2022 (1 Jahr)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2022 – 12/2022

Tätigkeitsbeschreibung

- Analyse Kundenanforderungen
- Anpassung Front-/Backoffice an deutsche Regulatorik
- Design ESG Umsetzung
- Design PRIIP Umsetzung
- Design MiFID II Quick Fix
- Design MiFID II Anpassungen (Beratungsstrecke, ex ante cost info, ...)
- Design E2E Prozess Ordering

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel

PL Analyse/Implementierung Regulatorischer Service
Top 3 PLATTFORM, Bayern
9/2020 – 12/2021 (1 Jahr, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2020 – 12/2021

Tätigkeitsbeschreibung

- Analyse Kundenbedarfe
- Product Design
- IT Solution Design
- Marketing Service bis Vertragsabschluß
- Implementierung Standard und Customized

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel

BA Service Implementierung
Top 3 Fondsplattform, Bayern
5/2019 – 8/2020 (1 Jahr, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2019 – 8/2020

Tätigkeitsbeschreibung

- BA Prozessanalyse, Datenanalyse und regulatorische Anforderungen (KWG, MaComp und neue FinVermV 10/2019)
- Spezifikation Datenbank mit Regelengine für mehr als 1.000 Teilprozesse (Input/Import, Staging, Plausibilisierung, Preprocessing, Processing, Output)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management

TPL MiFID II
Top 3 Fondsplattform, Bayern
9/2016 – 4/2019 (2 Jahre, 8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2016 – 4/2019

Tätigkeitsbeschreibung

- TPL Kosteninformation, Zuwendungen, Qualitätsverbessernde Maßnahmen, MaComp 05/2018, Sicherstellung Revenues, NPP
- Spezifikation, Testing Datenbank ex-post Kosteninfo mit mehr als 100 Mio. Daten
- BA Zielmarkt, Suitability
- Direkte Abstimmung mit Prio A Kunden

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management, Projektmanagement

Risk Management
Top 3 Bank, Berlin
11/2015 – 6/2016 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2015 – 6/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- BA "Zeitliche Reduzierung des zentralen Reporting-Prozesses für Aufsichtsbehörden"; Prozessoptimierung (-45%)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management

Erstanalyse MiFID II / Prozessoptimierung
Top 3 Private Banking Bank, Frankfurt
2/2015 – 10/2015 (9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

2/2015 – 10/2015

Tätigkeitsbeschreibung

- BA Impact Analyse MiFID II
- Prozessoptimierung "Auszahlung Bestandsprovisionen"

Eingesetzte Qualifikationen

Asset management, Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Compliance management

TPL/BA Migration Geschäftsfeld zu einer anderen Bank
Top 3 Private Banking Bank, Frankfurt
7/2014 – 12/2014 (6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/2014 – 12/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Migration Vermögensverwalter Business zu einer anderen Bank
- Angebots-/Prozessanalyse und Prozessoptimierung
- Kommunikation an Kunden, Testing, Migration (2 Mrd. EUR AUA)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management, Prozessmanagement

PL/BA Diverse Projekte bei Banken, KVGen, Zertifikate-Emittenten
Banken, KVGen, Zertifikate-Emittenten, Deutschland
5/2007 – 6/2014 (7 Jahre, 2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2007 – 6/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Hauptsächlich Vertrieb und Marketing
- Prozessoptimierung

Eingesetzte Qualifikationen

Asset management, Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Prozessoptimierung, Compliance management

Leiter Produktmanagement
DAB Bank AG, BNP Paribas S.A., München
12/1997 – 4/2007 (9 Jahre, 5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/1997 – 4/2007

Tätigkeitsbeschreibung

- Umsetzung regulatorischer Anforderungen im Wertpapiervertrieb/Brokerage
- Gründung zwei Investmentgesellschaften in Luxemburg (KVGen)
- Europaweiter Ausbau Wertpapiervertrieb/Brokerage
- Implementierung Self Advice Tool (2002)
- Change Management Aktiver Vertrieb
- TPL Migration Backoffice Wertpapiervertrieb/Brokerage

Eingesetzte Qualifikationen

Asset management, Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), MIFID, Vermögensberatung, Wertpapierhandel, Compliance management

Trainee im Bankenteam
Bain & Company, München
5/1995 – 9/1997 (2 Jahre, 5 Monate)
Unternehmensberatung
Tätigkeitszeitraum

5/1995 – 9/1997

Tätigkeitsbeschreibung

- Markt- und Wettbewerbsanalysen
- Kundenpräsentationen
- Telefoninterviews

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), Projektmanagementberatung

Weitere Projekt‐ & Berufserfahrung anzeigen

Ausbildung

Betriebswirtschaftslehre
Diplom-Kaufmann
1997
Ludwig-Maximilians-Universität, München

Über mich

Analytisches Denkvermögen, Audit, Aufsicht, Bestandsprovisionen, Börse, Budgetmanagement, Change Request, Controlling, Data Mapping, Derivate, ex-ante KOsteninformation, ex-post Kosteninformation, Kostenausweis, Fachanforderungen, Fachkonzept, Fonds-Administration, Fondsverwaltung, Fondsplattformen, Innovationsmanagement, Investment-Management-Prozess, KVGen, Kapitalmarkt, Kapitalmarktprodukte, Lastenheft (Fachkonzept), Regulatorik, MaComp 05/2018, Marktfolge, Privatbank, Private Banking, Produktmanagement, Projekt-Management-Office PMO, Projektcontrolling, Projektdokumentation, Projektmanagement, Prozessanalyse, Prozessoptimierung, Projektplanung, Risikomanagement im Projekt, Qualitätsverbessernde Maßnahmen, Testing, Test-Management, Use cases, Vermögensverwaltung Vertrieb, Vetragsmanagement, Wertpapierhandel, Zentrales Zuwendungs-/Verwendungsverzeichnis, Zuwendungen

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
1873
Alter
54
Berufserfahrung
28 Jahre und 11 Monate (seit 05/1995)
Projektleitung
6 Jahre

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