Compliance - Risikomanagement - Interne Revision

freiberufler Compliance - Risikomanagement - Interne Revision auf freelance.de
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auf Anfrage
80469 München
09.11.2020

Kurzvorstellung

Compliance (MaRisk, MaComp, MaGo)
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Risikomanagement
Datenschutz (DSGVO, BDSG)
Informationssicherheit (BAIT)
Internes Kontrollsystem
Interne Revision

Ich biete

Finanzen, Versicherung, Recht
  • Risikomanagement (Finan.)
  • Unternehmensbewertung
  • Wirtschaftsprüfung
Management, Unternehmen, Strategie
  • Unternehmensberatung
  • Projektmanagement
  • Auditor
Forschung, Wissenschaft, Bildung
  • Aus- / Weiterbildung
Sprachen, Dienstleistung, Soziales
  • Projektmanagement - Projekt-Training
  • Führungstraining

Projekt‐ & Berufserfahrung

Group Anti-Money Laundering Officer
Kundenname anonymisiert, München
7/2020 – 9/2020 (3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

7/2020 – 9/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Group Anti-Money Laundering Officer

Eingesetzte Qualifikationen

Internationales Recht


Regional Head of Compliance D/A/CH (Festanstellung)
Arval Deutschland GmbH, München
1/2018 – 6/2020 (2 Jahre, 6 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2018 – 6/2020

Tätigkeitsbeschreibung

- Financial Security (AML, CTF, Sanctions, Embargos, PEP, KYC, KYI, KYS, SAR)
- Protection of interest of clients (PIC)
- Professional ethics (PE)
- Market Integrity (MI)
- Whistleblowing
- Investigation
- Fraud detection and prevention
- Regulation
- Suspicious activity reporting (SAR)
- Anti-Money Laundering (AML)
- Counter Terrorist Financing (CTF)
- MaRisk-Compliance

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.), Arbeitsrecht, Bürgerliches Recht, Gesellschaftsrecht, Privatrecht, Recht (allg.), Unternehmensrecht, Wettbewerbsrecht, Risikoanalyse


Manager Risk Advisory
Deloitte, München
10/2017 – 12/2017 (3 Monate)
Dienstleistungsbranche
Tätigkeitszeitraum

10/2017 – 12/2017

Tätigkeitsbeschreibung

IT strategy
IT governance
Information risk management
Information security management
User access management
IT projects, application development (including by end users in the organisational units)
IT operations (including data backup)
Outsourcing and other external procurement of IT services

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.), Informationssicherheit


Senior Management Consultant (Festanstellung)
Schulz & Partner GmbH, München
10/2011 – 9/2017 (6 Jahre)
Dienstleistungsbranche
Tätigkeitszeitraum

10/2011 – 9/2017

Tätigkeitsbeschreibung

- Advising banks and financial service providers (risk management, money laundering, compliance, internal audit)

- Activity as a consultant for SME(corporate management, controlling, financing, corporate sales)

- Activity as appraiser (reorganization report based on IDW S6 and company appraisals based on IDW S 1)

- Work as a speaker and trainer for entrepreneurs, managing directors, board members, authorized signatories and executives (business valuation, controlling, BWA & rating, bank negotiations, leadership, sales, recruiting and MS Office)

- working as a consultant for money laundering officers, compliance officers and risk managers (prevention of money laundering & white-collar crime)

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.), Unternehmensbewertung, Internationales Recht, Aus- / Weiterbildung, Unternehmensberatung


Zertifikate

Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)
Juli 2020

Ausbildung

Wirtschaftswissenschaften
(Master of Science (M.Sc.))
Jahr: 2015
Ort: München

Finanzmathematik
(Bachelor of Science (B.Sc.))
Jahr: 2012
Ort: München

Qualifikationen

Anbei meine Beratungsschwerpunkte nach Ländern/ Regionen aufgeteilt.

Deutschland
Compliance
KWG (CRD IV/ V, CRR) + MaRisk
VAG (Solvency II) + MaGo
WpHG (MiFID II) + MaComp
IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen

Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
Geldwäschegesetz 2020
§ 25 h KWG
BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise
BaFin-Rundschreiben
Außenwirtschaftsgesetz (AWG) / Finanzsanktionen/ Embargos

Risikomanagement
MaRisk
IDW PS 340: Die Prüfung des Risikofrüherkennungssystems nach § 317 Abs. 4 HGB
IDW PS 981: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Risikomanagementsystemen

Interne Revision
MaRisk
DIIR Revisionsstandard Nr. 1: Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfer
DIIR Revisionsstandard Nr. 2: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision
DIIR Revisionsstandard Nr. 3: Prüfung von Internen Revisionssystemen (Quality Assessments)
DIIR Revisionsstandard Nr. 4: Prüfung von Projekten
DIIR Revisionsstandard Nr. 5: Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems
IDW PS 983: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Internen Revisionssystemen

Internes Kontrollsystem
IDW PS 982: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems des internen und externen Berichtswesens

Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
IT-Strategie
IT-Governance
Informationsrisikomanagement
Informationssicherheitsmanagement
Benutzerberechtigungsmanagement
IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen

Datenschutz
Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)

Österreich
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
03/2019 FMA-Rundschreiben Risikoanalyse zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
02/2019 FMA-Rundschreiben Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
01/2019 FMA-Rundschreiben Interne Organisation zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
09/2018 FMA-Rundschreiben Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
AußWG/ Personenbezogene Embargobestimmungen/ Militärgüterembargos

Datenschutz
Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
Datenschutzgesetz (DSG)

Schweiz
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Geldwäschereigesetz (GwG)
Geldwäschereiverordnung (GwV)
Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)
2016/07 FINMA-Rundschreiben "Video- und Online-Identifizierung" (03.03.2016)
2011/01 FINMA-Rundschreiben "Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG" (20.10.2010)
Embargogesetz (EmbG)/ SECO-Sanktionen betreffend Länder

Datenschutz
Datenschutzgesetz (DSG)

USA
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Bank Secrecy Act (BSA)
USA Patriot Act
FinCEN Guidance
Office of Foreign Assets Control (OFAC) Sanctions Lists

Über mich

Projektstart: 01.10.2020
Einsatzort: Deutschland, Österreich, Schweiz, Italien, Frankreich, UK, USA, andere Länder nach Rücksprache
Laufzeit: 3 MM+

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
306
Alter
31
Berufserfahrung
9 Jahre und 1 Monat (seit 10/2011)
Projektleitung
8 Jahre

Kontaktdaten

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