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Compliance Interim Consultant

offline
  • 90€/Stunde
  • 81667 München
  • National
  • de  |  en
  • 20.11.2020

Kurzvorstellung

Ich arbeite und berate mit Schwerpunkt operatives KYC / Client Due Diligence sowie Anpassung und Implementierung interner Vorgaben.

Qualifikationen

  • Compliance management

Projekt‐ & Berufserfahrung

Compliance Consultant
BNP Paribas Personal Investors, Nürnberg
4/2020 – 8/2020 (5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2020 – 8/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Implementierung
Analyse Datenanforderung KYC mit Kundensegmenten
Optimierung vom Prozessschritten
Erstellung und Review von Szenariobeschreibungen im Vettingprozess
Spezifikation der entsprechenden Datenanforderungen

Eingesetzte Qualifikationen

Technische Konzeption

Interim Compliance Analyst
Deutsche Bank AG, Frankfurt
8/2019 – 12/2019 (5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

8/2019 – 12/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Employee Compliance / Marktmissbrauch WpHG
Datenabgleich für personal account dealings
Remediation mit interner Datenbank

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Interim KYC Compliance Analyst
VTB Bank, Frankfurt am Main
12/2018 – 1/2019 (2 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

12/2018 – 1/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Harmonisierung und Überarbeitung gruppenweiter KYC Policies und Standard Operating Procedures und Guidelines für Client Due Diligence / Anti Money Laundering

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Interim Compliance Officer
UBS SE, Frankfurt am Main
5/2018 – 9/2018 (5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

5/2018 – 9/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Transaction Monitoring; Betrugsprävention - Analyse verdächtiger und auffälliger Zahlungen im Wealth Management bzw. Überprüfung von Legitimationen

Alert Handling / Bearbeitung und Recherche im DWH zu auffälligen Zahlungen

Überarbeitung und Anpassung bzw. Kalibrierung der Filterregeln (checkmodes) und Überwachungsalgorithmen

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Interim KYC Compliance Analyst
Commerzbank AG, Frankfurt am Main
12/2017 – 3/2018 (4 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

12/2017 – 3/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Client Due Diligence Internationale Korrespondenzbanken (Institutional Clients)
Überprüfung von Beteiligungsstrukturen, Sanktions-/Embargo -Screening (World check)
Kontrolle & Kommentierung PEP Status (Factiva)

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Interim KYC Compliance Officer
DWS, Frankfurt am Main
2/2017 – 12/2017 (11 Monate)
Fertigungsindustrie
Tätigkeitszeitraum

2/2017 – 12/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Client Due Diligence Multinational Corporate Clients (Institutional/Retail)
Datenbereinigung bzw. Abgleich in Salesforce (KYCs und Vertragsdokumentation)
Liaison mit AFC (Anti Financial Crime) bei PEP Assessments und Eskalationen

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Interim KYC Compliance Analyst
Unicreditbank AG, Frankfurt am Main
3/2016 – 12/2016 (10 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

3/2016 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Client Due Diligence Multinational Corporate Clients (Institutional/Retail)
Datenbereinigung bzw. Abgleich in Salesforce (KYCs und Vertragsdokumentation)
Liaison mit AFC (Anti Financial Crime) bei PEP Assessments und Eskalationen

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Ausbildung

Economics
BA in Economics
2004
University of Exeter

Weitere Kenntnisse

MS Office, Bloomberg, WorldCheck, Reuters, Asset Control, DowJones Factiva, Jira

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
Reisebereitschaft
National
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
1031
Alter
44
Berufserfahrung
18 Jahre und 2 Monate (seit 01/2006)

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