freiberufler Compliance Management; Aufbau CMS, AML / KYC, Anti-Korruption, etc.; Interim Management auf freelance.de

Compliance Management; Aufbau CMS, AML / KYC, Anti-Korruption, etc.; Interim Management

zuletzt online vor 2 Tagen
  • auf Anfrage
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  • National
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  • 12.01.2022

Kurzvorstellung

Ich unterstütze KMU beim Aufbau von Risiko-und Compliance-Management-Systemen oder führe Teilaufgaben aus, wie z.B. Erstellung von CoC, Richtlinien sowie Prüfungshandlungen/Audits. Praxisnah, unternehmensindividuell, werteorientiert & transparent.

Ich biete

  • Ablauforganisation
  • Bankwesen (allg.)
  • Compliance management
  • Compliance Officer
  • Corporate Governance
  • KYC, AML, Korruptionsprävention
  • Organisation (allg.)
  • Projektmanagement
  • Prozessmanagement
  • Risikomanagement (Finan.)
  • Sanctioned Party Screening (SPS)

Projekt‐ & Berufserfahrung

Consultant
Kundenname anonymisiert, Berlin
7/2021 – 7/2021 (1 Monat)
Fertigungsindustrie
Tätigkeitszeitraum

7/2021 – 7/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Schulung der Geschäftsführung Do's and Don'ts im Projektmanagement aus Compliance Sicht

Eingesetzte Qualifikationen

Außenwirtschaft / Außenhandel, Compliance management, Projekt-Dokumentation, Projektmanagement - Risikomanagement

Consultant
Kundenname anonymisiert, remote
7/2021 – 7/2021 (1 Monat)
Dienstleistungsbranchen (Service)
Tätigkeitszeitraum

7/2021 – 7/2021

Tätigkeitsbeschreibung

KYC & Compliance Research

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Management-Schulung, Risikomanagement (Finan.)

Consultant
Kundenname anonymisiert, Deutschlandweit
11/2020 – offen (1 Jahr, 3 Monate)
Maschinen-, Geräte- und Komponentenbau
Tätigkeitszeitraum

11/2020 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

Aufbau Compliance Management System
Erstellung Code of Conduct
Richtlinien, Prozessabläufe
Lieferkettenmanagement

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Compliance management, Prozessmanagement

Consultant
Kundenname anonymisiert, Siegen
9/2020 – 11/2020 (3 Monate)
Bauwirtschaft, Anlagen- und Schiffbau
Tätigkeitszeitraum

9/2020 – 11/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Risikomanagement (inkl. Compliance)
Identifikation, Analyse, Bewertung & Dokumentation
Erstellung Risikoinventar & Risikokarte
Erstellung Risikobericht mit Maßnahmenkatalog

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Compliance management, Risikomanagement

Consultant
Kundenname anonymisiert, Köln
5/2020 – 6/2020 (2 Monate)
Medienbranche
Tätigkeitszeitraum

5/2020 – 6/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Risikomanagement Analyse (inkl. Compliance)
Erstellung Risikoinventar & Risikokarte
Risikobericht mit Maßnahmenkatalog

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Risikomanagement

Consultant (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln
12/2019 – 4/2020 (5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

12/2019 – 4/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Beratung des Vorstandes zu Corporate Governance & Compliance

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Corporate Governance

Vorstand & Geschäftsführung (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln
10/2016 – 11/2019 (3 Jahre, 2 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

10/2016 – 11/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Vorstand einer börsennotierten Aktiengesellschaft (Konzernholding).
Geschäftsführung der operativen Tochtergesellschaft (GmbH) zuständig für Compliance, Organisation, Recht, Operations, Personal.
Restrukturierung und Neu-Organisation der Gruppe mit Fokus auf Governance, Risk & Compliance (GRC).
Insbesondere Aufbau und Implementierung eines modernen Compliance Management Systems, Prozessoptimierungen.
Chief Operating Officer & Chief Compliance Officer Funktion.

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Bankwesen (allg.), Compliance management, Corporate Culture, Corporate Finance, Corporate Governance, Gesellschaftsrecht, Kreditmanagement, Krisenmanagement, Management (allg.), Rechtsberatung, Regulatory Affairs Management, Risikomanagement

Bereichsleitung (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln
1/2000 – 9/2016 (16 Jahre, 9 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2000 – 9/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Bereichsleitung Operations
Projektmanagement
Aufbau- und Ablauforganisation
Prozesshandbücher, Richtlinien, Controls
Exportfinanzierung

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Akkreditiv (L/C), Bankwesen (allg.), Entscheidungsprozessmanagement, Finanzierung, Personalentwicklung, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung, Prozessmanagement, Sanctioned Party Screening (SPS)

Zertifikate

Zertifizierter Compliance Officer (TÜV Rheinland)
September 2020
Datenschutzbeauftrage
August 2018
Qualifizierte Person für außergerichtliche Rechtsdienstleistung (§10 Abs. 1 Nr. 1 RDG)
Juni 2016
Bankkauffrau
Juni 1984

Qualifikationen

Zertifiziert als Compliance Officer
Datenschutzbeauftragte
Bankkauffrau
qualifizierte Person für außergerichtliche Rechtsdienstleitung
langjährige Erfahrung als Vorstandsmitglied, Geschäftsführerin und Bereichsleitung
Aufbau Compliance Management Systeme,
Governance, Risk & Compliance (GRC)
Aufbau-und Ablauforganisation
Prozessbeschreibungen, Handbücher, Richtlinien, Code of Conduct
Compliance-Prozesse, AML, KYC, Anti-Korruptionsprävention, EU/US Sanktionen,
Kapitalmarkt-Compliance, MaRisk
Exportfinanzierung, Bankwesen , Auslandsgeschäft

Über mich

3 Jahrzehnte, u.a. als Vorständin einer börsennotierten AG und langjährige Bereichsleiterin Operations, habe ich hands-on Orgastrukturen aufgebaut, verbessert und dokumentiert, Projekte zum Ziel geführt sowie CMS aufgesetzt, mit dem selbst Hochrisikogeschäfte sicher und erfolgreich gesteuert werden konnten. Ich habe mich auf den Aufbau von Risiko- und Compliancemanagement spezialisiert und unterstützte die Geschäftsleiter bei der Organisation und Dokumentation ihrer Geschäftsleiterpflichten. Auftragnehmer ist eine GmbH, deren geschäftsführende Gesellschafterin ich bin, so dass für Sie keine Scheinselbständigkeitsproblematiken auftreten.

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Spanisch (Gut)
Reisebereitschaft
National
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
782
Berufserfahrung
34 Jahre (seit 01/1988)
Projektleitung
25 Jahre

Kontaktdaten

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