Ihr Experte für Investments und Projekte institutioneller & privater Anleger

1/2021 – 4/2021

Organisation des Latam-Events:
Investorenkonferenz Lateinamerika
Im Gegensatz zu einigen westlichen Regierungen sind die südamerikanischen Staaten den digitalen Assets freundlicher gestimmt.
Wir als Native-Speaker und Experten wollen gemeinsam mit unseren Partnern den Markt erschließen. Lateinamerika umfasst über 20 Länder und 700 Millionen Einwohner. Es ist ein bedeutender Markt und die Expertise aus Deutschland wird sehr geschätzt.
Logistik

Projektleitung / Teamleitung (IT)

11/2020 – 3/2021

Rise Capital unterstützt etablierte Unternehmen beim Zugang zu neuem Kapital durch institutionelle Anleger, die auf der Suche nach attraktiven Investitionsmöglichkeiten sind. Durch die Erstellung digitaler Wertpapiere machen wir es Unternehmen und Investoren besonders einfach und halten den gesamten Prozess transparent und flexibel.

Investmentberatung, Projektleitung / Teamleitung (IT)

7/2020 – 3/2021

Mit unserer Unterstützung prüft das Unternehmen derzeit in wie weit bestimmte Prozesse durch den Einsatz von Blockchain optimiert werden können. Darüber hinaus möchte das Unternehmen einen Zugang zum Kapitalmarkt durch den Einsatz von Blockchain prüfen lassen.

Investmentberatung, Projektleitung / Teamleitung (IT)

5/2020 – 11/2020

Die Beratungsleistung umfasste im Einzelnen insbesondere die Beratung, Koordination und Kommunikation der betreffenden Stakeholder, welche an der Lagerstellenverlagerung beteiligt waren.
Im Rahmen dessen wurde von mir sowohl das interne Kundenmanagement koordiniert, als auch die externe Kundenkommunikation gesteuert. Hinzu kam die Beratung im Bereich Lagerstellenmanagement mit Fokus auf die Lagerstellenverlagerung von bestimmten Bestände.

Corporate Banking, Projektleitung / Teamleitung (IT)

5/2019 – 4/2020

PROJEKT MANGEMENT: Optimierung der Vertriebswege: Wholesales und Institutional Business.

KUNDENKLASSIFIZIERUNG: in Zusammenarbeit mit unserem Compliance Team sorgte ich für eine einwandfrei Übermittlung der benötigten Daten.

ONBOARDING: Koordination und Überwachung der Bestände im Rahmen der Migration eines neuen Anlegers.

PIPELINE-STEUERUNG: Abstimmung und Koordination der anstehenden Meetings & Calls in Bezug auf unsere Dienstleistungen und angebotene Produkte
(Publikums & Spezial Fonds)

KUNDENBETREUUNG: Lösungs-und serviceorientierte KundenbetreuungsowieAbarbeitungundBereinigungvon Fällen die durch fehlerhafte Übernahmen von Assets entstanden sind.

SETTLEMENT:
Klärung von Settlement Anfragen oder Unklarheiten bei der AbwicklungvonGeschäftenmitden jeweiligenKVGen, Verwahrstellen oder Händlern (Kontrahenten).
SONSTIGES:
Hohe Kommunikationsanforderungen und Abstimmungen mit verschiedensten Fachbereichen.
Ausarbeitung, Gewährleistung und Sicherstellung vertraglich vereinbarter kundenspezifischer Services.
Eigeninitiative beim Erfassen unausgesprochener Forderungen und Wünsche unserer Kunden.

After sales management, Projektleitung / Teamleitung (IT)

8/2018 – 1/2019

• Kontinuierlicher Verbesserungsprozess: Definition, Methoden und
Einspielen im Bezug auf Zusammenarbeit mit Emittenten und Clearstream.
(Cascade)
• Hohe Kommunikationsanforderungen und Abstimmungen mit
verschiedensten Bereichen.
• Direkten Kontakt zu CBF im Bezug auf Klärungen und Lösungenvon Issues
und Überwachung unserer CBF Accounts.
• Übermittlung der Urkunden und notwendige Zulassungsunterlagen an CBF.
• Sicherstellung einer professionellen Betreuung von Emittenten (Bonds und
Zertifikate).
• Überwachung der EDT Schnittstelle, um eine einwandfreie Abwicklung zu
gewährleisten.
• Begleitung, Betreuung und Abwicklung von
Kapitalmaßnahmen bzw. Corporate Action / Proxy Voting /
Hauptversammlung
• Erstellung von technischenRichtlinien.
• Ausarbeitung, Gewährleistung und Sicherstellung vertraglich
vereinbarter kundenspezifischer Services.
• Eigeninitiative beim Erfassen unausgesprochener Forderungen und
Wünsche unserer Kunden.

Analysen der Wertschöpfungsstruktur

10/2017 – 8/2018

• Interner und externer Ansprechpartner für alle Arten von Anfragen, die
rund um die Zusammenarbeit mit Verwahrstellen, KVGen und Asset
Managern entstehen.
• Onboarding und Setups von neuen Accounts für in- und
ausländische Märkte.
• Überwachung und Kontrolle der Transaktionen in der
Verwahrstelle.
• Überwachung der Aktien und Exchange Traded Funds (ETF)
Geschäfte bezüglich der Valuten gerechten Abwicklung.
• Pflege der SSI´s.
• Klärung von Settlement Anfragen unserer Händler,AssetManagers, KVGen und Verwahrstellen.
• Ausarbeitung, Gewährleistung und Sicherstellung vertraglich
vereinbarter kundenspezifischer Services.
• Eigeninitiative beim Erfassen unausgesprochener Forderungen und
Wünsche unserer internationalen Kunden.
• Sicherstellung einer professionellen Betreuung von
internationalen Kunden in allen Belangen.
• Kontinuierliche proaktive Prozessoptimierung sowie aktive
Mitarbeit in Projekten.

SWIFT

5/2017 – 9/2017

• Handelsabwicklung und Sicherstellung einer professionellen
Betreuung von internationalen Anleger und Investoren inallen
Belangen. (Datenquelle : Clearstream, WM Daten, CTM, Bloomberg)
• Versendung der Geschäftsbestätigungen nach Überprüfung der
hinterlegten Kunden-Anforderungen. (T+1, gesonderte Commissions,
Steuerbefreiung, unterschiedliche Anbindung und Setups.)
• Überwachung, Bearbeitung und Matching der über CTM bzw. Traiana
gesendeten Instruktionen.
• Anpassung oder Korrekturen der von System fehlerhaften
versendeten Geschäftsbestätigungen.
• Eröffnung und Systemaufsatz der Lieferdepots, dabei werden von mir
entsprechenden Daten sowohl von Sales-Trader als auch von Kunden
eingeholt bzw. angefordert.
• Settlement-Anfragen werden in Zusammenarbeit mitdem
Settlement Team geklärt.
• MIFID II - passive Mitarbeit: Einholung der LEI Nummerunserer
Kunden und die Dokumentation der Commissions-rates.
• Klärung und Lösung von Kundenanliegen. Gegebenenfalls in
Zusammenarbeit mit den entsprechenden Fachbereichen.

Service Management

10/2014 – 4/2017

• Beteiligung an In und Outsourcing Projekten in Rahmenvon
neuen Mandaten.
• interner und externer Ansprechpartner für alle Arten von
Anfragen, die rund um die Zusammenarbeit mit unseren
Verwahrstellen und Asset Managern entstehen.
• Aufzählung Koordination der internen Abläufe im Zusammenhang
mit der Auflage oder Umstrukturierung von neuen sowie
bestehenden Mandaten.
• Verantwortlich für die Untersuchung und Lösung operativer
Anfragen.
• Pflege und Festigung der Kundebeziehung durch exzellenten
Service.
• Proaktive Betreuung der institutionellen Investoren, Asset
Managers und KVGen.
• Verantwortlich für die Untersuchung und Lösung operativer
Anfragen.
• Sicherstellung des reibungslosen Informationsflusses zwischen
interne und externe Beteiligten.
• Aufzählung Controlling/Überwachung der gesetzlichen
Anforderungen aufgrund der Auslagerung des PortfolioManagements.
• Abwicklung von Geld- und Devisengeschäften und Collateral
Management.

Service Management

8/2005 – 9/2014

• Einrichtung und Aufrechterhaltung effizienter und gut
dokumentierter Onboarding- und Lifecycle-ManagementProzesse.
• Interner und externer Ansprechpartner für alle Arten von Anfragen, die
rund um die Zusammenarbeit mit Verwahrstellen und Asset Managern
entstehen
• Abwicklung des in- und ausländischen Zahlungsverkehrs in
verschiedenen Währungen.
• Bearbeitung der Geld- und Devisengeschäfte (Verbuchung und
Überwachung).
• Überwachung der Geldüberträge via Swift & Co, Kommunikation mit
Korrespondenzbanken.
• Abrechnung von Wertpapiergeschäften und Settlementvon
Wertpapiergeschäften.
• Korrespondenz mit Kontrahenten; Erstellung von
Buchungsvorgängen.
• Verbuchung der Kapitalmaßnahmen bzw. Corporate Action / Proxy Voting /
Hauptversammlung
• Analyse der Finanzaktivitäten unserer Kunden, Pflege und
Festigung der Kundebeziehung durch exzellenten Service.

Projektleitung / Teamleitung (IT)