Compliance, Regulatory, Audit, Authorities, Governance, Risk, In-/Outsourcing, Coach, crisis, interim, disaster management, Due...

1/2015 – 6/2021

Leitung des Compliance Bereichs mit Führungsverantwortung bis zu 32 Mitarbeitern

 Monitoring, Analyse und Berichterstattung über regulatorische Veränderungen
Insbesondere europäische und deutsche Regularien. Stellvertretender Compliance Officer gemäß MaRisk sowie stellvertretender Safeguarding Officer

 Implementierung des globalen Compliance Programms
Inventarisierung von regulatorischen Anforderungen, Definition und Wei-terentwicklung von Prüfungsfragen, Erarbeitung von Risikoanalyse und Risikoorientierung, Erarbeitung von Use und Test Cases, Auswertung, Reporting und Präsentation von Ergebnissen, Zusammenarbeit und Um-setzung mithilfe globaler Teams (EMEA, Indien, China); Systeme: Archer, Axentis, Tableau, IQ Navigator

 Zentrale Aufsichtskommunikation
SPOC für die EZB, Deutsche Bundesbank und BaFin sowie weitere Auf-sichtsbehörden im Joint Supervisory Team, u. a. Banca d’Italia (BoI) und Banque Centrale du Luxembourg (BCL). Ansprechpartner für Behörden außerhalb der Europäischen Union, u. a. FINMA, FCA, PRA und FED
Betreuung von On-Site Inspections, Deep Dives und Anfragen der Auf-sicht; Mitarbeit in verschiedenen BdB, BVI und VAB Arbeitskreisen

 Due Diligence Analysen
Analyse, Auswertung und Beurteilung der vorgelegten Unterlagen, u. a. Liftout der Dealis in 2015/2016

 Einführung Insiderüberwachung & weitere Ethics Themen
Einführung von neuen Programmen zur Überwachung von Mitarbeiterge-schäften (StarCompliance), Entwicklung von Schulungsskripten

 Outsourcing und Change Management
Übertragung und Überwachung von Prüfungshandlungen an polnische, indische und chinesische Einheiten. Entwicklung eines Reporting- und Überwachungssystems zur Steuerung der Aktivitäten

 Begleitung Brexit Projekt
Review und Business Analyse der aus London heraus angebotetenen Produkte; Complianceseitige Ünterstützung bei der Verlagerung von Pro-dukten nach Frankfurt. Eröffnung von Handelstischen in Frankfurt, Ein-führung von Handelsüberwachungssoftware (Actimize) und Errichtung ei-nes Reportingsystems (Global Markets und Global Treasury)

 Neuproduktprozess / M&A / Sanierung
Review und Analyse neuer Produkte und Dienstleistungen ggü. Kunden; Begleitung mehrerer Fusionen und Betriebsschließungen in Europa, In-tegration von Unternehmensteilen und Teams, Neustrukturierung beste-hender Einheiten

Bankwesen (allg.), Compliance management, Corporate Banking, Insourcing, Outsourcing, Projekt - Berichtswesen, Projektleitung / Teamleitung (IT), Regulatory Affairs Management

4/2014 – 12/2014

Analyse, Interpretation und Implementierung von Basel III Anforderun-gen (IFRS)
Pflege der Internen Modelle (IRBA)
Erstellung und Weiterentwicklung von Solvenzmeldungen (ABACUS DaVinci, ABACUS 360),
Aktualisierung Sanierungsplan, u. a. Erstellung von MaSan-Berechnungen, Konsolidierung des Risk- und Finance Zahlenwerkes, Szenarioentwicklung, -beschreibung und -berechnung
Unterstützung des EZB/EBA Stresstests (AQR), u.a. Analyse und Vor-prüfung ausgewählter Kreditengagements
Umsetzung von Liquiditätsanforderungen (LCR, NSFR), Ausarbeitung und Review von Fachkonzepten
Mitarbeit im VÖB Ausschuss Bilanzierung (HGB und IFRS)

Bankwesen (allg.), Bilanzbuchhaltung, Finanzen (allg.), Meldewesen (Bank), Regulatory Affairs Management, Sanierungsstrategien

7/2012 – 3/2014

Monitoring und Analyse regulatorischer Themen des Bereichs, u. a. AIFMD, KAGB, EMIR, WpHG, MaRisk, Target2Securities, MiFID II und Finanztransaktionssteuern (F+IT), Erstellung von Impactanalysen, Be-arbeitung von Aufsichtsanfragen
Vertreter in externen Arbeitskreisen (VÖB, BVI), Gremienarbeit bei der Deutschen Bundesbank (NUG Target2Securities)
Kommentierung und Koordination Europäischer und Deutscher Konsul-tationen
Begleitung des DTCC Onboarding von Sparkassen, u.a. regulatorische Analyse der Anforderungen, Verfassen und Pflegen des Q&A Doku-mentes, Ansprechpartner für Sparkassen deutschlandweit

Bankwesen (allg.), Regulatory Affairs Management, Wertpapierhandel