freiberufler Compliance/Legal Consultant, Certified Fraud Examiner (CFE) auf freelance.de

Compliance/Legal Consultant, Certified Fraud Examiner (CFE)

zuletzt online vor wenigen Tagen
  • auf Anfrage
  • 10551 Berlin
  • Weltweit
  • de  |  en  |  el
  • 02.01.2022

Kurzvorstellung

Umfangreiche Erfahrung im Bereich Anti-Money Laundering , Compliance und Fraud Investigation ( Amazon, Passcon GmbH und Continental AG ), sowie Tätigkeit als selbständiger Rechtsanwältin in Deutschland und Griechenland.

Ich biete

  • Anti- Geldwäsche
  • Anti Money Laundering
  • Compliance
  • Compliance management
  • Due Dilligence
  • Investigation
  • KYC
  • Rechtsberatung

Projekt‐ & Berufserfahrung

Compliance / AML Consultant
Global Independent Consultant, Berlin
7/2021 – offen (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/2021 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

1. Beraterin für die Umsetzung der regulatorischen GWG- und BaFin- Anforderungen
2. Vollständige KYC-Prüfung von Neu- und Bestandskunden gemäß den internen KYC-Prozessen und Richtlinien der Banken
3. Bewertung von Risiken und Screening (PEPs, Sanctions & Embargos, Adverse Media) einschließlich Hit Assessment
4. Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten nach GWG, insbesondere bei komplexen Unternehmensstrukturen

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Senior KYC/AML Analyst (Festanstellung)
Passcon GmbH, Berlin
3/2019 – 6/2021 (2 Jahre, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2019 – 6/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Projekterfahrung bei der großen internationalen Bank im KYC Bereich:
1. AML Neu-und Bestandsprüfung von Firmenkunden inkl. Bearbeitung von komplexen Hochrisikokunden
2. Einarbeitung von Mitarbeitern durch Begleitung und Training
(SME „Special Matter Expert“). Identifizierung von Problembereichen und Risiken im Zusammenhang mit Prozessen, insbesondere bei komplexen Fällen
3. Qualitätssicherung der KYC Produktion (Quality Checker) und Überprüfung der Kundenakten sowie Sicherstellung, dass die AML Risikobewertung des Kunden nachvollziehbar ist und durch Unterlagen in der Akte verifiziert wird
4. Ermittlung von Kontroll- und Eigentümerstrukturen der Geschäfts- und Firmenkunden (Analyse der entsprechenden Unterlagen bzw. deren Anforderung). Konsultationen und Eskalationen mit der Compliance Abteilung

Eingesetzte Qualifikationen

Auditor, Compliance management, Risikomanagement (Finan.)

Auditor, Fraud Investigation Specialist
Continental AG, Hannover
9/2018 – 3/2019 (7 Monate)
Automobilindustrie
Tätigkeitszeitraum

9/2018 – 3/2019

Tätigkeitsbeschreibung

1. Bereitstellung professioneller Sonderutersuchungen einschließlich forensischer Analysen mit Schwerpunkt auf Risikomanagement, interner Kontrolle und Corporate Governance in allen rechtlichen Einheiten, Geschäftseinheiten und zentralen Managementfunktionen des Konzerns
2. Überprüfung und Koordination von Fällen, die über die Compliance- und Anti-Korruptions-Hotline eingereicht werden. Durchführung von Betrugsuntersuchungen auf allen Ebenen des Konzerns.
3. Durchführung von Abschlussbesprechungen über das Ergebnis der Betrugsuntersuchung mit dem zentralen oder lokalen Management. Erstellung und Überprüfung von speziellen Untersuchungsberichten.
4. Ausarbeitung von Empfehlungen zur Stärkung der Kontrollen zur Betrugsbekämpfung und zur Verbesserung der Kontrollen und der Effizienz.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Senior Fraud Investigation Specialist (Festanstellung)
Amazon, Prag
9/2016 – 8/2018 (2 Jahre)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

9/2016 – 8/2018

Tätigkeitsbeschreibung

1. Erstellung von Standardarbeitsanweisungen (SOPs) im Compliancebereich. Identifizierung von Ineffizienzen und Prozessverbesserungspotentialen. Mentoring für die erste Ermittlergruppe
2. Anti-Geldwäsche (AML) Kontrollen und Prävention. Bestimmung des Kundenrisikos in Bezug auf die Neigung zur Geldwäsche und
T errorismusfinanzierung
3. Überwachung der Kundentransaktionen
4. Sammlung und Analyse von grundlegenden Identitätsinformationen. Recherche und Verifizierung von Dokumenten zur Kundenidentifikation unter Verwendung geeigneter interner und externer Datenquellen
5. Durchführung von Analysen zu Kundenbeschwerden, Tickets, Verfolgung und Überwachung des Fortschritts und Berichterstattung über den Status

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Rechtsanwältin
Michael Heimann Rechtsanwaltskanzlei (Germany) / L, Ludwigshafen, Thessaloniki
5/2010 – 6/2014 (4 Jahre, 2 Monate)
Rechtsanwaltskanzlei
Tätigkeitszeitraum

5/2010 – 6/2014

Tätigkeitsbeschreibung

1. Rechtsberatung und Erstellung von Klageschriften zu verschiedenen juristischen Sachverhalten, ins. Strafrecht (Finanzkriminalität) und Kapitalmarktrecht
2. Stellungnahmen im Handelsrecht
3. Unterstützung des Senioranwalts bei bestimmten Mandantenbesprechungen, Vorbereitung relevanter Unterlagen und Protokollführung

Eingesetzte Qualifikationen

Rechtsberatung

Zertifikate

Zertifizierter Betrugsprüfer ( Certified Fraud Examiner )
Februar 2017

Ausbildung

Rechtswissenschaft
(Bachelor of Laws ( LLB ))
Jahr: 2005
Ort: Demokritos Universität, Thrazien/Griechenland

Qualifikationen

1.Certified Fraud Examiner ( CFE ) , Association of Certified Fraud Examiners
2. Forensic Document Examiner , Institute for Forensic Document Examination, ISU e.V., Mannheim , Germany

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Fließend)
  • Englisch (Fließend)
  • Griechisch (Muttersprache)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
394
Alter
34
Berufserfahrung
11 Jahre und 8 Monate (seit 05/2010)
Projektleitung
2 Jahre

Kontaktdaten

Nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von freelance.de können Kontaktdaten einsehen.

Jetzt Mitglied werden