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Regulatory Compliance Consulting Banking and Financial Services

zuletzt online vor 10 Tagen
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  • 19.07.2022

Kurzvorstellung

I am a Certified Compliance Officer, certified in Data Protection and Outsourcing Management, consulting on regulatory projects in Germany and Europe. My focus areas are AML (GwG), MaRisk, WpHG Compliance in Banking Financial Markets.

Ich biete

  • Bankwesen (allg.)
  • Compliance management
  • Corporate Banking
  • Kommunikations-Konzepte
  • Projektmanagement
  • Regulatory Affairs Management
  • Risikoanalyse
  • Strategische Unternehmensplanung
  • Wertpapierhandel

Projekt‐ & Berufserfahrung

Central Compliance Lead (Festanstellung)
Trade Republic, Berlin
9/2020 – 7/2022 (1 Jahr, 11 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2020 – 7/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Deputy Compliance Officer and Deputy MLRO
Leading the Central Compliance function for Germany, Austria, France, Spain, Netherlands, Italy.
Building the operating model as well as the yearly workplan for the Compliance function. Assuring compliance with the applicable legal inventory. Further assuring Policies and procedures as well as maintaining the compliance risk matrix and the compliance workbook.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Datenschutz, Jira, Wertpapierhandel

Managerin
Kundenname anonymisiert, Frankfurt
1/2020 – 9/2020 (9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2020 – 9/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Subject Matter Expert for assessment and re-organisation of the target operating model in compliance and AFC. Calculation of levers and comparison of benchmarks. Further closing of audit findings in KYC/AML by leveraging system and process improvements.

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Strategische Unternehmensplanung

Principal Consultant (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Frankfurt
8/2017 – 12/2019 (2 Jahre, 5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

8/2017 – 12/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Lead Business Analyst and CR Manager for a global AML project including cross border support in European regions. Further support in coordination for MiFID 2 implementation encouraging collaboration between Front-Back Office and Compliance.

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, EMIR, Regulatory Affairs Management

Manager (Externe Beratung) (Festanstellung)
UBS, Zürich
1/2017 – 6/2017 (6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2017 – 6/2017

Tätigkeitsbeschreibung

PMO Lead for a MiFID 2 Project. Planning resources, workstreams and preparation of presentations for key stakeholders.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, MIFID

Senior Consultant (Externe Beratung)
Deutsche Asset und Wealth Management, HSBC, Eschborn
11/2013 – 12/2016 (3 Jahre, 2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2013 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Project Managerin for a KYC/CDD project in Asia region (Hong Kong 13 Months). Lead Business Analyst and PMO for an EMIR Transaction Reporting (all asset classes).

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), EMIR, Regulatory Affairs Management

Consultant (Festanstellung)
Price Waterhouse Coopers, Frankfurt
10/2008 – 9/2013 (5 Jahre)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

10/2008 – 9/2013

Tätigkeitsbeschreibung

Consulting for Capital Markets & Accounting Advisory Services as well as audit support and IFRS advisor. Further supporting conduction of SEC registration and IPO support

Eingesetzte Qualifikationen

Auditor, Bankwesen (allg.), Börseneinführungsvorbereitung

Zertifikate

Basis Seminar Geldwäsche Beauftragte |Akademie Heidelberg
Juni 2021
WpHG & MaComp Compliance in der Praxis |Forum Institut
Mai 2021
Certified Compliance Officer| Steinbeis-Hochschule Berlin
März 2021
Datenschutzbeauftragter gemäß DSGVO und BDSG
Juni 2020

Ausbildung

Business Administration
(Bachelor of Arts)
Jahr: 2008
Ort: Berlin

Qualifikationen

WpHG, KwG, MiFID2, MAD/MAR, EMIR, • MaComp, MaDepot, MaRisk, GwG, AuA BaFin , DSGVO, BDSG, JIRA, Confluence, Nice Actimize, Siron, Smaragd SimCoro, Olympic, HP Alm Zendesk, Salesforce, MS Office, Windows and iOs

Über mich

Other relevant skills:
• Leading Teams up to 40 People including sub reports
• Conducting Trainings and Workshops
• Managing Stakeholders and Third Parties
• Managing Projects and Workstreams (Agile and Waterfall)
• Onside and Operational Work Experience in Start Up Compliance including AFC, AML, KYC (Retail) and Complaints.
• Setting up and maintaining internal written frameworks (policies, procedures, work instructions), Setting up and performing risk assessments (MaRisk, AML)
• Setting up Procedures for conflicts of interest management
• Setting up procedures for compliance measures and controls

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Spanisch (Grundkenntnisse)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
165
Alter
36
Berufserfahrung
13 Jahre und 10 Monate (seit 10/2008)
Projektleitung
3 Jahre

Kontaktdaten

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