Senior Compliance Expert (Fraud Prevention, AML/Geldwäscheprävention, Anti-Corruption, Financial Sanctions)

EXPERT-User

Deutsch
47 Jahre
auf Anfrage
18.03.2017
Deutschland
Weltweit

Kurzvorstellung

Umfangreiches Expertenwissen in weltweiter Compliance und Audit-Tätigkeit bei Großbank. Tiefe Expertise in sämtlichen Facetten von Betrugsprävention, Anti-Geldwäsche, Anti-Korruption und Finanzsanktionen inkl. regulatorischen Anforderungen; Autor

Ich biete

Finanzen, Versicherung, Recht
Finanzen (allg.)
2 Jahre , 2 Monate Erfahrung
Wirtschaftsprüfung
Steuerberatung

Management, Unternehmen, Strategie
Risikomanagement
Compliance management

Projekt- & Berufserfahrung

Tätigkeitsbeschreibung

Modulierung zur Bestimmung des individuellen Vertragspartnerrisikos

Neuaufbau des Themengebietes "Kontrollen des Geldwäschebeauftragten" mit allen dazugehörigen Schritten

Evaluierung von Geldwäscherelevanten Prozessen

Evaluierung der Parameter des Monitoringsystems und signifikante Anpassungen

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Kommentar des Kunden

Diese Referenz ist unbestätigt

Tätigkeitsbeschreibung

Gap Analyse

Komplette, systematische Umsetzung von aktuellen Geldwäscheanforderungen

Neuaufbau der Gefährdungsanalyse



Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Kommentar des Kunden

Diese Referenz ist unbestätigt

Tätigkeitsbeschreibung

Übernahme von umfangreicher Beratungsleistung zur Geldwäscheprävention
Übernahme von operativer Funktion

Eingesetzte Qualifikationen

Keine Qualifikationen angegeben.

Kommentar des Kunden

Diese Referenz ist unbestätigt

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher Projektleiter für ein umfängliches AML Projekt eines Zahlungsinstituts.
Dies beinhaltet die Neuimplementierung sämtliche Facetten der Geldwäscheprävention, die gesetzlich und regulatorisch gefordert sind:
umfassende Gefährdungsanalyse
Implementierung eines Präventionstools und Parametrisierung
Kundenannahmeprozess
Neuorganisation sämtlicher Aufbau- und Ablaufprozesse
Komplette Neuaufsetzung von Schulungen/Trainings/Awareness
Konzeption von sämtlichen Anweisungen/Policies etc.
Risikobasierte Überwachungshandlungen (Kontrollen) als Konzeption und Implementierung
uvm.

Eingesetzte Qualifikationen

Keine Qualifikationen angegeben.

Kommentar des Kunden

Diese Referenz ist unbestätigt

Tätigkeitsbeschreibung

- Projektleiter zur Neuorganisation der Betrugsprävention im Rahmen der umfangreichen neuen regulatorischen Anforderungen (KWG 25c)
- Beauty Contest und anschliessende Implementierung einer Geldwäsche- und Betrugspräventionssoftware
- Parametrisierung zur automatisierten Prävention
- Aufbau Gefährdungsanalyse
- Aufbau Kundenannahmeprozess inkl Riskokunden (PEPs etc.)
- Etablierung von risikobasierten Überwachungshandlungen (Kontrollen)


Eingesetzte Qualifikationen

Keine Qualifikationen angegeben.

Kommentar des Kunden

Diese Referenz ist unbestätigt

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher und organisatorischer Aufbau der Betrugsprävention

weltweite Koordination und Umsetzung sämtlicher Geldwäscheanforderungen nach deutschen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen

Eingesetzte Qualifikationen

Keine Qualifikationen angegeben.

Kommentar des Kunden

Diese Referenz ist unbestätigt

Zertifikate

Compliance Fachbuch mit Schwerpunkt Geldwäsche und sonstige strafbaren Handlungen beim Erich Schmidt Verlag, Berlin
November 2016
Compliance Fachbuchautor zur Geldwäsche- und Betrugsprävention beim Erich Schmidt Verlag in Berlin
März 2013

Ausbildung

Frankfurt School for Management and Finance (Bankfachwirt)
Jahr: 1994
Ort: Nürnberg
Bankkaufmann (Ausbildung)
Jahr: 1990
Ort: Nürnberg

Qualifikationen

Langjähriger Praktiker in allen bereichen der Prävention mit echtem, tiefen Fachwissen

Äußerst umfangreiches Expertenwissen in Compliance (Betrugsprävention/AML/Anti-Korruption/Terrorismusfinanzierung) mit allen Facetten der Prävention (von Gefährdungsanalyse über Schulungen, Kundenannahmeprozess, softwarebasierte Monitoringmaßnahmen, Kontrollen bis hin zur fundierten Konzeption sämtlicher Anweisungen und Policies) - siehe auch mein XING Profil

Übernahme von operativen Tätigkeiten des Geldwäschebeauftragten und der zentralen Stelle nach § 25h KWG

ausgelagerte Whistleblowing-Einheit

Englisch absolut perfekt in Wort und Schrift

Weltweite Mobilität

MS Office

Über mich

Mehr als 18 Jahre signifikantes Expertenwissen im Bereich Revision und Compliance - weltweit

Zweifacher Compliance Fachbuch-Autor mit Schwerpunkt Geldwäsche- und Betrugsprävention, veröffentlicht beim Erich Schmidt Verlag in Berlin (März 2013 und November 2016)

Dozent bei verschiedenen Weiterbildungsinstituten zu sämtlichen Themen der Geldwäsche- und Betrugsprävention

Persönliche Daten

Sprache
Deutsch (Muttersprache)
Englisch (Fließend)
Französisch (Grundkenntnisse)
Italienisch (Grundkenntnisse)
Arbeitserlaubnis
Europäische Union
Schweiz
Vereinigte Staaten von Amerika
Berufserfahrung
27 Jahre und 8 Monate (seit 07/1989)
Reisebereitschaft
Weltweit
Home-Office
bei Bedarf möglich
Projektleitung
5 Jahre
Beruflicher Status
Ich bin auf eigene Rechnung in Projekten tätig (Freelancer)

Kontaktdaten

nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von Freelance.de können Kontaktdaten einsehen.