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Senior IT Management / Compliance

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  • 02.02.2024

Kurzvorstellung

Senior IT Management im Bereich der Financial Services
u. a. spezialisiert auf den Compliance-Bereich (AML, KYC, PEP, Embargo / ATF, FATCA)

Qualifikationen

  • Interim Management
  • Programm Management
  • Projektmanagement (IT)

Projekt‐ & Berufserfahrung

Senior Analyst within 3rd Line-of-Defense within AML/KYC
Standard Chartered Bank, Frankfurt/Main
7/2022 – 12/2022 (6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/2022 – 12/2022

Tätigkeitsbeschreibung

o Analysing and deciding all payments that couldn´t be finalized by the 2nd Line-of-Defense
o Using Kordoba for background checks
o Performing public domain searches for all noticeable transactions
o Documenting all rejected payments accordingly
o Putting together all documentation in case a transaction had to be reported to the Financial Intelligence Unit FIU (via the tool GoAML)
o Being the single point of contact regarding questions related to AML / KYC

Eingesetzte Qualifikationen

Programm Management

Product Owner within Anti-Fraud-Management / Compliance & Risk
ConsorsBank/DAB, München
3/2022 – 7/2022 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2022 – 7/2022

Tätigkeitsbeschreibung

o Closing a GroupAudit-MaRisk-finding by setting up the approach to define a new Anti-Fraud-Management system
o Aligning with BNP Paribas and their experience in several global meetings
o Together with the team defining the Business Requirements to cover scenarios such as Insider Trading, Front Running, …
o Putting together the short list
o Sending out the Request for Information with all related documents
o Working in an Agile environment

Eingesetzte Qualifikationen

Programm Management

Senior Business Analyst within KYC / Compliance
HanseaticBank, Hamburg
11/2021 – 2/2022 (4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2021 – 2/2022

Tätigkeitsbeschreibung

o Being responsible for the German part of the new Customer Risk Rating Program of Société Générale (to be aligned to MaRisk), attending several global meetings
o Putting together the Business Requirement Document
o Defining the interfaces from the global Risk Rating System to the German compliance systems (TCM)
o Working in an Agile environment

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse

Senior Programme Manager Compliance IT
UniCredit, München
4/2021 – 10/2021 (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2021 – 10/2021

Tätigkeitsbeschreibung

o Checking and deciding whether or not to block transactions related to Belarus sanctions
o Performing Kordoba background checks
o Closing an OFAC-MaRisk-finding by setting up a groupwide tool to calculate identically the risk score for customers across Italy, Germany, and Austria, therefore designing interfaces to Kordoba
o reporting to the Chief Compliance Officer
o Reviewing/approving Business Requirements/Functional and Technical Specifications
o Synchronizing the results with the existing targens tools (TCM / CRS)
o Planning and executing various UATs
o Part of the program to migrate towards a new Payments Service Provider (EquensWorldLine EWL) to cover Sanctions processes (in/outgoing SWIFT/SEPA-Messages), integrating TCM / targens

Eingesetzte Qualifikationen

Programm Management

Senior Programme Manager Compliance IT
ING-DiBa, Frankfurt/Main
1/2021 – 3/2021 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2021 – 3/2021

Tätigkeitsbeschreibung

o Being responsible for the new global KYC Program
o Preparing the documentation to get the Bafin approval
o Migration planning to replace the targens/Smaragd Suite by Fircosoft
o Working in an Agile environment

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Senior Programme Manager Compliance IT
UniCredit, München
11/2019 – 12/2020 (1 Jahr, 2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2019 – 12/2020

Tätigkeitsbeschreibung

o Checking and deciding whether or not to block transactions related to Belarus sanctions
o Performing Kordoba background checks
o Closing an OFAC-MaRisk-finding by setting up a groupwide tool to calculate identically the risk score for customers across Italy, Germany, and Austria, therefore designing interfaces to Kordoba
o reporting to the Chief Compliance Officer
o Reviewing/approving Business Requirements/Functional and Technical Specifications
o Synchronizing the results with the existing targens tools (TCM / CRS)
o Planning and executing various UATs
o Part of the program to migrate towards a new Payments Service Provider (EquensWorldLine EWL) to cover Sanctions processes (in/outgoing SWIFT/SEPA-Messages), integrating TCM / targens

Eingesetzte Qualifikationen

Programm Management

Senior Programme Manager Compliance IT
Commerzbank AG, Frankfurt/Main
1/2017 – 10/2019 (2 Jahre, 10 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2017 – 10/2019

Tätigkeitsbeschreibung

o Being responsible for the Sanction´s IT department using PelicanOFAC (Pelican)
o Integration of the new functionality “Instant Payments”
o Implementing a case management tool
o Defining and integrating the Sanctions requirements into the new processes of the Payments Service Provider (EquensWorldLine EWL), testing the in/outgoing SWIFT/SEPA-Messages via MQSeries
o Turning “Waterfall” approach into Agile Development (Scrum)

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement (IT)

Senior Programme Manager Compliance IT
Deutsche Bank AG, Frankfurt
3/2016 – 12/2016 (10 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2016 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Leitung der globalen Hitrate Reduction Initiative

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement (IT)

Senior IT Programme Manager Embargo / Wertpapier Compliance
Postbank, Bonn
8/2015 – 2/2016 (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

8/2015 – 2/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Segragation von den Systemen der Deutschen Bank
- Umsetzung der Market Abuse Regulation MAR

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT)

Senior Programme Manager Embargo Filtering (CTF)
Deutsche Bank AG, Frankfurt
2/2014 – 6/2015 (1 Jahr, 5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

2/2014 – 6/2015

Tätigkeitsbeschreibung

o Being responsible for the global Transaction Monitoring Initiative to reduce the False-Positive-Rate (HotScan by CGI)
o Implementing new functionalities (“Resubmission” and “Prioritization”)
o Integration of DB Peru, Brazil and Portugal into the HotScan landscape
o leading the (compliance) segregation of Postbank from Deutsche Bank

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement (IT)

Programme Manager AML / KYC
Societe Generale, Paris
5/2012 – 12/2013 (1 Jahr, 8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2012 – 12/2013

Tätigkeitsbeschreibung

• Design eines Data Warehouses, um eine globale Datenbasis zu erhalten
• Identifikation aller “feeding” Systeme
• Entwicklung diverser Schnittstellen vom Core Banking System zum Compliance Data Warehouse
• Erstellung von Management Dashboards
• Überprüfung/arbeitung der Bearbeitungsprozesse in Anlehnung an regulatorische Vorgaben für alle Auslandsniederlassungen

Eingesetzte Qualifikationen

Enterprise project management (EPM)

Zertifikate

Actimize Certified Implementer
2011
ITIL Foundation Manager
2006

Ausbildung

Bankkaufmann
Ausbildung
1982
Berlin

Über mich

langjährige Erfahrung mit der Kombination der IT und dem Bereich der Financial Services auf allen Ebenen

Weitere Kenntnisse

Senior IT-Management und Business-Beratung, AML, KYC, PEP, Fraud, FATCA, EMIR, CRR, MiFID, BASEL, Compliance, Actimize, Tonbeller

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
2928
Alter
65
Berufserfahrung
44 Jahre und 1 Monat (seit 02/1980)
Projektleitung
25 Jahre

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