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Governance Risk & Compliance Expert

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  • 30.05.2018

Kurzvorstellung

Leidenschaftlicher Experte in den Aufgaben und Funktionen der Corporate Governance bei Finanzdienstleister (Banken inkl Captives, Fonds-Leasingunt.) und Real Estate mit erstklassigen Referenzen aus Festanstellungen(15 J.) und Projekten (8 J.)

Auszug Referenzen (7)

"Herr [...] hat die Erwartungen voll erfüllt und damit zur Erreichung unseres Jahresplans beigetragen"
Manager Internal Audit
Uwe Roggenbuck, Deutsche Posbank AG
Tätigkeitszeitraum

10/2014 – 12/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Prüfungsauftrag der Group Audit der Deutschen Bank AG (als Prüfungsunterstützung im Auftrag des DB Tochterunternehmens, der Deutschen Postbank AG): Vertriebssteuerung der DB Privat- und Geschäftskunden AG, Deutschland; wesentliche Prüfungsunterstützung im Bereich Vertriebsplanung und Vertriebscontrolling: Durchführung von Prozessaufnahmen und Interviews; Prüfung und Beurteilung von Prozess Design und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems; Besprechung der Feststellungen und Abstimmung erarbeiteter Optimierungsvorschlägen mit dem Management; Dokumentation der Prüfungshandlungen sowie Erstellung von Berichtsteilen.

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement

"Herr [...] hat in dem oben beschriebenen Prüfungsprojekt als Mitglied eines Prüfungsteams stets zu unserer vollsten Zufriedenheit mitgearbeitet. Er hat selbständig Prüfungsvorgehen entworfen, Prüfungshandlungen (Interviews, Dokumentenstudium, Datenauswertungen) selbständig durchgeführt und nach den Vorgaben der Bank dokumentiert."
Internal Audit Manager
Burkhard Bohn, HSH Nordbank AG
Tätigkeitszeitraum

5/2014 – 7/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Vorbereitung und Durchführung der Prüfung Investmentguidelines und Quotierungsprozesse im Handel/Treasury mit Schwerpunkten: Interne Kontrollsysteme und neue Vorgaben der BaFin gemäß Schreiben vom 31.10.2013. Analytische Aufbereitung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Erarbeitung eines Vorschlags zur Überleitung und Operationalisierung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben in unternehmensadäquate Sollprozesse sowie als Prüfungsmaßstab.

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

"gute, genaue Revisionsarbeit; Anwendung von DV-Analysen; gute, laufende Abstimmung mit Revisionsleitung; hohes Engagement und Qualitätsbewußtsein"
Internal Audit Interimsmanagement
Jörg Ehm, Degussa Bank GmbH
Tätigkeitszeitraum

12/2013 – 2/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Prüfung Kontoführung inkl. Stammdatenqualität Firmenkunden und Privatkunden:
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen insbesondere AO und GWG (compliance audit);
Prozessanalyse unter Risiko- und Effizienzgesichtspunkten mit Ziel der Bewertung des Internen Kontrollsystems sowie Herausarbeitung von Optimierungspotential (operational audit)

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

"."
Aufbau und Leitung Interne Revision und Risikomanagement im Zuge der neuen geset
Kundenname anonymisiert
Tätigkeitszeitraum

9/2012 – 11/2013

Tätigkeitsbeschreibung

von September 2012 bis November 2013: Hauptverantwortlich für die Ausgestaltung und die Implementierung eines Risikomanagementsystems und Einrichtung und Übernahme der Funktionen Risikocontrolling und Interne Revision zur Erfüllung der neuen gesetzlichen Anforderungen der europäischen Richtlinie für "Alternative Investment Fund Manager" , kurz "AIFM-Directive";

hierbei wurden folgende Arbeiten ausgeführt:
Unternehmensweite Prozessaufnahme- und analyse; Ergebnis: erste Prozesslandkarte;
Prüfungs- und Kapazitätsplanung Interne Revision; Ergebnis: Prüfungslandkarte/Prüfungsplan;
Risikoinventur; Ergebnis: Risikokatalog;
Entwicklung von Risikobewertungsmethoden und korrespondierende Muster-Risikobewertungs- und –meldeformate);
Entwicklung des Risikoreporting ;
Ausschreibung und Auswahl eines Anbieters zur Übernahme von Prüfungsleistungen der Interne Revision (Outsourcing);
Entwicklung eines Anforderungskatalogs, Vornahme des Auswahlverfahren und Entscheidungsvorlage betreffend die Auswahl einer Risikomanagementsoftware;
Erstellung korrespondierender Dokumentationen, Richtlinien, Arbeitsanweisungen

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

"gute, genaue Revisionsarbeit"
Internal Audit Interimsmanagement
Jörg Ehm, Degussa Bank
Tätigkeitszeitraum

12/2011 – 1/2012

Tätigkeitsbeschreibung

Formale und materiell richtige Verbuchung von Groß- und Millionenkredite nach §§13, 14 KWG (Rechnungswesen) financial audit);
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems im Meldeprozess (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen bzgl. Externes Reporting/ Meldewesen Kredite gem. §§13, 14 KWG (compliance audit)

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

"Gern bestätige ich den Einsatz in unserem Hause und bedanke mich für die gute Zusammenarbeit."
Interimsmanagement Internal Audit
Kundenname anonymisiert
Tätigkeitszeitraum

10/2011 – 1/2012

Tätigkeitsbeschreibung

Formale und materielle Kreditprüfung eines größeren Leasing-Portfolios (financial audit)
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen (compliance audit).

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

"Angaben sind korrekt. Bei Nachfragen bitte gerne an mich."
Internal Auditor
Werner Lang, Royal Bank of Scotland PLC,Niederlassung Frankfurt
Tätigkeitszeitraum

7/1995 – 3/1999

Tätigkeitsbeschreibung

revisorische Betreuung des klassischen Bankgeschäftes mit Schwerpunkten: Nationales und Internationales Kreditgeschäft, Rechnungswesen und Controlling;
revisorische Betreuung zweier Tochterunternehmen aus den Bereichen Kreditkartengeschäft und Leasing

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Qualifikationen

  • Compliance management
  • Controlling
  • Management (allg.)
  • Mergers / Acquisitions
  • Prozessberatung
  • Risikomanagement
  • Versicherungen (allg.)

Projekt‐ & Berufserfahrung

diverse Projekte operativ oder konzeptionell im Bereich der Corporate Governance
Kundenname anonymisiert, Frankfurt,Köln, Hamburg,Stuttgart,HG
1/2015 – 4/2018 (3 Jahre, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2015 – 4/2018

Tätigkeitsbeschreibung

operative Tätigkeiten im Daily Business sowie konzeptionelle Aufgaben; sowohl Interimsmanagement als auch Beratung

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.)

Manager Internal Audit
Deutsche Bank AG / Deutsche Postbank AG, Frankfurt
10/2014 – 12/2014 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2014 – 12/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Prüfungsauftrag der Group Audit der Deutschen Bank AG (als Prüfungsunterstützung im Auftrag des DB Tochterunternehmens, der Deutschen Postbank AG): Vertriebssteuerung der DB Privat- und Geschäftskunden AG, Deutschland; wesentliche Prüfungsunterstützung im Bereich Vertriebsplanung und Vertriebscontrolling: Durchführung von Prozessaufnahmen und Interviews; Prüfung und Beurteilung von Prozess Design und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems; Besprechung der Feststellungen und Abstimmung erarbeiteter Optimierungsvorschlägen mit dem Management; Dokumentation der Prüfungshandlungen sowie Erstellung von Berichtsteilen.

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement

Internal Audit Manager
HSH Nord Bank, Kiel
5/2014 – 7/2014 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2014 – 7/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Vorbereitung und Durchführung der Prüfung Investmentguidelines und Quotierungsprozesse im Handel/Treasury mit Schwerpunkten: Interne Kontrollsysteme und neue Vorgaben der BaFin gemäß Schreiben vom 31.10.2013. Analytische Aufbereitung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Erarbeitung eines Vorschlags zur Überleitung und Operationalisierung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben in unternehmensadäquate Sollprozesse sowie als Prüfungsmaßstab.

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Internal Audit Interimsmanagement
Degussa Bank GmbH, Frankfurt
12/2013 – 2/2014 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2013 – 2/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Prüfung Kontoführung inkl. Stammdatenqualität Firmenkunden und Privatkunden:
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen insbesondere AO und GWG (compliance audit);
Prozessanalyse unter Risiko- und Effizienzgesichtspunkten mit Ziel der Bewertung des Internen Kontrollsystems sowie Herausarbeitung von Optimierungspotential (operational audit)

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Aufbau und Leitung Interne Revision und Risikomanagement im Zuge der neuen geset
ZBI Zentral Boden Immobilien AG, Erlangen
9/2012 – 11/2013 (1 Jahr, 3 Monate)
Asset Management Immobilien (geschlossene Immobilienfonds)
Tätigkeitszeitraum

9/2012 – 11/2013

Tätigkeitsbeschreibung

von September 2012 bis November 2013: Hauptverantwortlich für die Ausgestaltung und die Implementierung eines Risikomanagementsystems und Einrichtung und Übernahme der Funktionen Risikocontrolling und Interne Revision zur Erfüllung der neuen gesetzlichen Anforderungen der europäischen Richtlinie für "Alternative Investment Fund Manager" , kurz "AIFM-Directive";

hierbei wurden folgende Arbeiten ausgeführt:
Unternehmensweite Prozessaufnahme- und analyse; Ergebnis: erste Prozesslandkarte;
Prüfungs- und Kapazitätsplanung Interne Revision; Ergebnis: Prüfungslandkarte/Prüfungsplan;
Risikoinventur; Ergebnis: Risikokatalog;
Entwicklung von Risikobewertungsmethoden und korrespondierende Muster-Risikobewertungs- und –meldeformate);
Entwicklung des Risikoreporting ;
Ausschreibung und Auswahl eines Anbieters zur Übernahme von Prüfungsleistungen der Interne Revision (Outsourcing);
Entwicklung eines Anforderungskatalogs, Vornahme des Auswahlverfahren und Entscheidungsvorlage betreffend die Auswahl einer Risikomanagementsoftware;
Erstellung korrespondierender Dokumentationen, Richtlinien, Arbeitsanweisungen

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Internal Audit Interimsmanagement
Degussa Bank GmbH, Frankfurt
12/2011 – 1/2012 (2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2011 – 1/2012

Tätigkeitsbeschreibung

Formale und materiell richtige Verbuchung von Groß- und Millionenkredite nach §§13, 14 KWG (Rechnungswesen) financial audit);
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems im Meldeprozess (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen bzgl. Externes Reporting/ Meldewesen Kredite gem. §§13, 14 KWG (compliance audit)

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Interimsmanagement Internal Audit
ALD Automotive / Société Générale Insurance S.A. U, Uppslands/Schweden
10/2011 – 1/2012 (4 Monate)
Leasing
Tätigkeitszeitraum

10/2011 – 1/2012

Tätigkeitsbeschreibung

Formale und materielle Kreditprüfung eines größeren Leasing-Portfolios (financial audit)
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen (compliance audit).

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Berater/Interimsmanager
Orangefield Trust (Germany) GmbH, Frankfurt
5/2011 – 5/2011 (1 Monat)
Asset Management Immobilien
Tätigkeitszeitraum

5/2011 – 5/2011

Tätigkeitsbeschreibung

Mitarbeit und Beratung bei Vorbereitung und Durchführung eines Beauty Contest für Orangefield Trust (Germany) GmbH, Frankfurt, einem großen internat. Immobilienverwalter;
Hintergrund: unterstützende Beratung und Teilnahme bei der Präsentation von Orangefield im Zusammenhang mit einem strategisch wichtigen Beauty Contest (mögliche zukünftige Zusammenarbeit mit einer Kapitalanlagegesellschaft für Immobilienfonds),insbesondere zu Themen der gesetzlichen Anforderungen und des Risikomanagements bzw. der Internen Revision

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement, Risikomanagement (Finan.)

Audit Manager
GMAC Bank, Rüsselsheim
10/2009 – 2/2010 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2009 – 2/2010

Tätigkeitsbeschreibung

Prüfungsaufträge:
Kreditprozesse, Allgemeines Risikomanagement, Validierungen neue MaRisk mit Fokus auf operationelle Risiken; Prüfung Vertragsmanagement, dolose Handlungen

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Gruppen- bzw. Sachgebietsleiter Interne Revision /Beteiligungscontrolling /Festa
Deka Immobilien GmbH, Frankfurt
10/2003 – 9/2009 (6 Jahre)
Asset Management Real Estate
Tätigkeitszeitraum

10/2003 – 9/2009

Tätigkeitsbeschreibung

10/03 - 07/06
Leiter Interne Revision Deka Immobilien Investment GmbH, zuständig für die Interne Revision der Immobilienfondstocher der Deka Bank Gruppe (zum Schluss aufgelöst):
organisatorischer, personeller und konzeptioneller Aufbau einer eigenständigen Revisionseinheit sowie deren Verzahnung mit der Konzernrevision;
Planung, Leitung, Steuerung sowie enge Begleitung (teilw. Mitprüfung) von Prüfungen unter Einsatz von internen und externen Fachkräften;
direktes Reporting an die Geschäftsleitung, Aufsichtsrat und an die Konzernrevision
Einführung einer neuen scoringbasierten Berichtsstruktur
Einführung eines effizienten Follow-Up-Systems
Mitarbeit bei Projekten (u.a. Einführung eines Risikomanagementsystems i.e.S.)

08/06-05/07
Leiter Sachgebiet Beteiligungen (zum Schluss im Zuge einer Fusion mit WestInvest GmbH aufgelöst):
organisatorischer und konzeptioneller Aufbau einer neuen Einheit zur zentralen Verwaltung und Steuerung aller zuvor dezentral betreuten Immobiliengesellschaften im Ausland (ca. 60) mit Schwerpunkt im Gesellschaftsrecht;
Unterstützung des Revisionsbeauftragten in Revisionsthemen

06/07-09/09
Beteiligungscontroller: ganzheitliches Controlling von 11 Immobiliengesellschaften (Schwerpunkt USA):
Steuerung, Koordination, und Kontrolle der externen Fachkräfte (Buchhalter, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Rechtsanwälte);
Kontrolle bzw. Selbstvornahme von Buchhaltung, internes Reporting, Jahresabschlüsse, Cash Management, Gründung und Schließung von Gesellschaften

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Senior Auditor
Westdeutsche Immobilienbank,Mainz, Mainz
4/1999 – 9/2003 (4 Jahre, 6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/1999 – 9/2003

Tätigkeitsbeschreibung

revisorische Betreuung des klassischen Bankgeschäftes mit Schwerpunkten: nationales u. intern. Immobilien-Kreditgeschäft, Risikomananagement, Rechnungswesen und Controlling

revisorische Betreuung der Immobilien-Tochterunternehmen aus dem Nicht-Bankenbereich: Facility Management, Projektentwicklung, Geschlossene Immobilienfonds

prüferische Begleitung von Projekten, insbesondere Einführung eines Risikomanagementsystems gemäß DRS 5/10

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Internal Auditor
National Westminster Bank AG, Frankfurt
7/1995 – 3/1999 (3 Jahre, 9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/1995 – 3/1999

Tätigkeitsbeschreibung

revisorische Betreuung des klassischen Bankgeschäftes mit Schwerpunkten: Nationales und Internationales Kreditgeschäft, Rechnungswesen und Controlling;
revisorische Betreuung zweier Tochterunternehmen aus den Bereichen Kreditkartengeschäft und Leasing

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Wirtschaftsprüfungs- /Steuerberatungs-Associate bzw. Kreditreferent
Zwei Big 4-Gesellschaften und Zwei Großbanken (Fes, Karlsruhe,Heilbronn,Mannheim
10/1989 – 6/1995 (5 Jahre, 9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/1989 – 6/1995

Tätigkeitsbeschreibung

Big Four: Jahresabschlussprüfung Handel/Jahresabschlussprüfung Bank/ Kreditprüfung Bank;
Erstellung von komplexen Steuererklärungen

Bank: Komplette Back-Office-Tätigkeit in Bezug auf gewerbliche Kredite inklusive Erst- und Folge-Risikoprüfung und Votierung; eigene Kreditkompetenz i.H.v. TEUR 150

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.)

Zertifikate

Quality Assessor Internal Audit (DIIR)
2010

Ausbildung

Certified Internal Auditor
Ausbildung
2010
Altamonte Springs (USA)
Betriebswirtschaftslehre /Business Adminstration
Diplom / Master Degree
1989
Mannheim
Bankkaufmann
Ausbildung
1983
Karlsruhe

Über mich

Ich bin ein anerkannte Experte in meinen Fachrichtungen, berufsadäquat für eine schnelle und hohe Auffassungskapazität trainiert und als zielorientierter Umsetzer (auch durch entsprechende Referenzen nachweislich) geschätzt. Hierbei verfüge ich über eine weite Spanne von Vorgehensweisen, die von Hands-on bis streng systematisch/analytisch je nach Situation abrufbar sind.

Fachliche Kernthemen neben den im Profil genannten sind:

Belastbare Praxiserfahrungen nicht nur im operativen Tagesgeschäft meines Metiers, sondern auch im Aufbau von neuen Strukturen und Funktionen bezogen auf die gesamten Aufgabenfelder der Corporate Governance (Interne Revision, Risikocontrolling, Compliance) inklusive des Aufbaus eines unternehmensweiten Risikomanagementsystems /Internen Kontrollsystems;

Eingehende Expertise in der Gestaltung/Optimierung von Prozessen und Strukturen inklusive korrespondierender Dokumentation (Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Handbücher

Fachliche produktbezogene Schwerpunkte in der Asset Klasse Immobilien, Kredite, Beteiligungen

Umfassende Expertise und hohe Affinität zu dem Thema Outsourcing bzw. Outsourcing-Controlling

Die fachlichen Assets werden abgerundet durch:
- eine gesunde Balance zwischen Anspruch und Machbarkeit, zwischen Effizienz und Sicherheit
- ein Blick für das Ganze (auch über den Tellerrand) und das Wesentliche
- die Fähigkeit, auf allen Ebenen als angenehmer u. zuverlässiger Partner akzeptiert zu werden und
- das notwendige politische Feingespür.

Weitere Kenntnisse

Zusatzqualifikationen:
> Software-Kenntnisse:
MS-Office :excellent
SAP: Grundkenntnisse
REDIS:(Prüfungssoftware): excellent
ACL: Grundkenntnisse
ABACUS (Meldesoftware): Grundkenntnisse

> Sprachkenntnisse:
Deutsch: Muttersprache
Englisch: verhandlungssicher
Französisch: advanced level bis fließend

Persönliche Daten

Sprache
  • Englisch (Fließend)
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Französisch (Gut)
Reisebereitschaft
Europa
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
2531
Alter
62
Berufserfahrung
34 Jahre und 6 Monate (seit 09/1989)
Projektleitung
15 Jahre

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