Projektmanagement - Business Analyse - Testing - PMO

1/2018 – 5/2019

Aufgabenstellung war die Betreuung einer Abrechnungssoftware für den Wealth-Management Bereich (Beratungsmandate und diskretionäre Vermögensverwaltung) einer deutschen Großbank im Tagesgeschäft.
Hierzu gehörte zunächst die Optimierung des auf Jira basierenden Incident Managements (Planung & Umsetzung neuer Workflows und Auswertungsmöglichkeiten). Im weiteren Verlauf meiner Tätigkeit habe ich neue Meeting Strukturen für das interne Team, den Fachbereich und den externen Vendoren etabliert und in der Folge vorbereitet und durchgeführt. Meeting Inhalte waren: Status zu aktuellen Projekten & Releases, Statistiken zum Tagesgeschäft sowie generelle Terminplanung. Weiterer Themenschwerpunkt war das Release Management, d.h. die Aufnahme von Änderungswünschen & Produktions-Issues, deren Umsetzungsplanung/ Priorisierung und Abstimmung mit dem Entwicklungsteam und den Stakeholdern auf IT- und Fachbereich-Seite.
Neben diesen Aktivitäten habe ich die Weiterentwicklung der Applikation als Projektleiter (‚Integration einer vormals konzernzugehörigen Privatbank‘) und Business Analyst (‚Erweiterungen wg. MiFID II‘; ‚Umsetzung der GDPR Anforderungen‘) vorangetrieben.

Lastenheft / Pflichtenheft / Anforderungsspezifikation, Anforderungsmanagement, Bankwesen (allg.), Business Process Model and Notation (BPMN), Confluence (Atlassian), Dokumentation (IT), Incident Management, Jira, MS Excel, Projektmanagement (IT), Regulatory Affairs Management, Release Management, Service Management, Testing (IT), Vermögensberatung

11/2015 – 12/2017

Aufgabenstellung war es, die Chancen und Risiken der MiFID II auf das Geschäftsfeld ‚externe Vermögensverwalter‘ zu analysieren, und entsprechende Maßnahmen zu initiieren. Das Teilprojekt war an das Gesamtprojekt ‚MiFID II‘ der Bank mit den dazugehörigen Reportingstrukturen angebunden.
Als Ergebnis der Soll-Ist Analyse wurden die drei Themen: ‚Kundeninformation‘, ‚Vertragswerk‘ und ‚digitales Ordern‘ als Hauptliefergegenstände identifiziert.
Im Rahmen meiner Tätigkeit habe ich Kundenschulungsunterlagen in Abstimmung mit den Abteilungen Legal und Compliance erarbeitet.
Hierauf basierend habe ich Entwürfe für die Verträge: Kooperationsvereinbarung, Konditionsvereinbarung und Endkundenverträge erstellt und mit einer externen Rechtsanwaltskanzlei finalisiert. Im nächsten Schritt habe ich den Versand an ca. 300 Finanzintermediäre und deren ca. 50.000 Endkunden organisiert und den Rücklauf koordiniert. Hierbei ist sowohl der klassische, postalische Versand als auch eine neu geschaffene digitale Strecke (elektronische Unterschrift/ DocuSign) zum Einsatz gekommen.
Parallel dazu habe ich Anforderungsspezifikationen für eine neue, voll digitale Wertpapierauftragsabwicklung erstellt. Dazu waren diverse Abstimmungsrunden mit externen Vendoren und internen Dienstleistern notwendig. In meinen Aufgabenbereich ist dann die Überwachung der Softwarelieferungen und deren Qualitätssicherung gefallen. Hierzu habe ich ein Testkonzept in HP ALM mit entsprechenden fachlichen Testfällen aufgesetzt und die mit dem Testing betreuten Mitarbeiter geschult. Da die Software bereits während der Projektphase stufenweise ausgerollt wurde, habe ich ferner Tätigkeiten bei der Erstellung von Schulungs- und Marketing Unterlagen übernommen und im Tagesgeschäft 1st-Level Support geleistet.

MIFID, Anforderungsmanagement, Business Analyse, Business Process Model and Notation (BPMN), Dokumentation (IT), Dokumentenmanagement, Lastenheft / Pflichtenheft / Anforderungsspezifikation, Microsoft Access, MS Excel, PRINCE2, Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektmanagement (IT), Regulatory Affairs Management, Reporting, Requirement Analyse, Testing (IT)

8/2011 – 8/2011

Erstellung von Test Cases (steuerliche Auswertungen) für einen deutschen Mandanten Testing (Durchführung, Dokumentation, Automatisierung von Testfällen)

Steuerrecht, Reporting, Testing (IT), Jira, Dokumentation (IT)

8/2011 – offen

Der Kunde verfügt über ein hohes dreistelliges Millionenvermögen, welches über mehrere juristische Entitäten verteilt, sowohl in liquide (Geldmarkt, Aktien, Renten, Derivate) als auch illiquide Assets (Hedge Funds, Private Equity, Immobilien) investiert wird.
Im Rahmen des Projekts wurde eine Portfolio Management Software implementiert, die die Aufgabe hat das daily reporting (z.B. Summen- und Salden Listen, Fälligkeitsauswertungen, Risikobetrachtungen (z.B. Soll-Ist Vergleich, VaR)) sowie den monatlichen Vermögensstatus und den quartalsweisen Vermögensbericht abzubilden und die Basis für den Jahresabschluss zu liefern.
Meine Aufgabe war die Projektleitung und Planung sowie die Unterstützung in den operativen Projektbereichen Businessanalyse/ Requirement Engineering und Testing.
In der ersten Projektphase habe ich für den Kunden Standards in den Bereichen Assetklassifizierung/ Assetstammdaten Erfassung und Geschäftsvorfälle/ Transaktionen (Buchungssatzvorgaben, Verarbeitungslogik) erarbeitet und auf diesen basierend die benötigten Berichte und Auswertungen aufgesetzt.
Herausforderung hierbei war die korrekte Abbildung von unterschiedlichen Konsolidierungskreisen und die Umsetzung verschiedener Betrachtungsweisen und Informationsbedürfnisse (Vermögensträger, Geschäftsführung, Vermögensmanagement, Buchhaltung, Controlling, Steuerabteilung, externe Empfänger (Wirtschaftsprüfer)).

Im Projektverlauf habe ich ferner die Aufgabe übernommen Änderungen in der Applikationsverwaltung und Neuanforderungen aufzunehmen und diese bei einem externen Vendor zu beauftragen und deren Lieferung zu überwachen. Die resultierenden Lieferungsgegenstände wurden durch mich getestet und in Abstimmung mit der internen IT in den Produktivbetrieb übernommen.
Sämtliche Prozesse und Abläufe, die durch die neue Applikation entstanden sind, habe ich in Form eines ‚Organisationshandbuchs‘ dokumentiert und mit den Fachabteilungen abgestimmt.

Bankwesen (allg.), Business Analyse, Business Process Model and Notation (BPMN), Immobilien (allg.), Lastenheft / Pflichtenheft / Anforderungsspezifikation, MS Excel, PRINCE2, Prozess- / Workflow, Prozessmanagement, Prozessoptimierung, Regulatory Affairs Management, Reporting, Requirement Analyse, Schnittstellenentwicklung, SCRUM, Testing (IT), Vermögensberatung

1/2009 – 7/2011

Leitung von Projekten oder Teilprojekten bzw. Mitglied des Steering Commitees (Moderation von Workshops, Steuerung der Projektteams) mit Ergebnisverantwortung und Bericht an die Geschäftsführung

Aktive Projektmitarbeit in den Rollen: Business Analyst und Tester

Führung von bis zu 15 Personen

Persönliche Betreuung einer höchst anspruchsvollen Kundengruppe durch Identifikation von Problemfeldern und Bedarfserhebungen (Family Offices, Vermögensverwalter, Privat Banken, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer)

Machbarkeitsanalyse und Erstellung von Business-Cases nach Kundenvorgabe zur Entscheidungsfindung

Entwurf von Migrationskonzepten

Planung, Organisation und Controlling des Produktportfolios vor allem Erarbeiten einer Strategie für Standardisierung (Stammdaten) und Prozessorientierung (Testing)

Optimierung und Anpassung der internen Gesamtprozesse

Moderation, Dokumentation (IT), Prozess- / Workflow, Prozessoptimierung, Requirement Analyse, Organisation (allg.), Prozessmanagement, Personalführung, Business Analyse, Organisation des Vertriebs, Lastenheft / Pflichtenheft / Anforderungsspezifikation, Analyse der Markt- / Wettbewerbsposition, Incident Management, Projektleitung / Teamleitung (IT)