Regulatory Compliance / Compliance-& Riskmanagement / Investigation

6/2006 – 5/2010

- Unterstützung und Stellvertretung des Head Legal & Compliance
- Beratung der Geschäftsleitung im Bereich Compliance AML und Higher Risk Relationship
- Beratung aller internen Abteilungen in compliance relevanten Themen
- Abfassen periodischer Reports zur Vorlage an das Management (HRR, PEP, Dormant Accounts)
- Überwachung der Einhaltung von Sanktionen und Embargos
- Überwachung der Einhaltung der regulatorischen Richtlinien (wie VSB, GwG, GwV) und
Ergreifung angemessener Massnahmen zu deren Einhaltung
- Überwachen der Einhaltung von Richtlinien (Bankgeheimnis, Clear Desk Policy, Datenschutz und
andere internen Weisungen)
- Ausarbeiten von internen Weisungen
- Überprüfen von neuen Geschäftspartnern
- Erfassen und Einleiten von Investigation
- Bearbeitung von Anfragen durch in- und ausländischen Behörden
- Zusammenarbeit mit in- und ausländischen Behörden (FINMA, Justizbehörden, Aufsichtsbehörde
im mittleren Osten)
- Projektbezogene Zusammenarbeit mit der Schwesterorganisation im mittleren Osten
- Mitarbeit bei themenspezifischen Projekten

Risikomanagement, Compliance management

8/2004 – 6/2006

Ressorts Risk & Compliance mit den folgenden Schwerpunkten:
- Stellvertretung des Leiters Compliance Monitoring
- Konzeptionierung und Erstellen von detaillierten Management Reports im Bereich der
Transaktionsüberwachung
- Bearbeitung von Meldungen des Zahlungsverkehrsfilters COFI und Ergreifung angemessener
Massnahmen zwecks Verhinderung der Verletzung von Sanktionen und Embargos
- Auskünfte in Zusammenhang mit der Verhinderung von Geldwäscherei
- Mitarbeit in der Verbesserung und Weiterentwicklung der Compliance Anti Money Laundering
(AML) - Applikationen.
- Ausbildung der Mitarbeitenden

Compliance management, Risikomanagement (Finan.)

4/2003 – 7/2004

- Erfassen und Einleiten von Recherchen
- Analyse und Auswertung der gefundenen Dokumente
- Berichterstattung
- Bewertung der gefundenen Dokumente und Abgabe von Empfehlungen an den Kunden u.a.
in Bezug auf Geldwäscherei, Waffen- oder Drogenhandel etc.
- Aufbau des PEP-Desk (politisch exponierte Personen)
- Bearbeitung und Lösung von komplexen Fällen
- Sanktionslisten Überwachung und Verarbeitung
- Kooperation mit IT Gesellschaften: Prozesse, Kontrolle, Auswertung der IT-Systeme
- Qualitätskontrolle von IT Systemen und PEP Desk Recherchen
- Sämtliche Personaladministration

Management (allg.), Compliance management, Personalwesen (allg.), Workforce management (WFM), Forschung & Entwicklung (allg.)

4/2001 – 3/2003

Abteilungsleiterin im Ressort Compliance und Verantwortliche des PEP-Desk Retail Banking
Verantwortlich für:
Aufbau des PEP-Desk (politisch exponierte Personen)
- Erfassen und Einleiten von Recherchen
- Analyse und Auswertung der gefundenen Dokumente
- Bearbeitung und Lösung von komplexen Fällen
- Beratung und Zusammenarbeit mit den Compliance Offices
- Ausbildung der Mitarbeitenden
- Programmieren einer Datenbank
- Unterhalt und Betrieb der PEP-Datenbank
- Zusammenarbeit mit den Compliance Officers im Bereich Wirtschaftskriminalität und Mithilfe bei
der Ausbildung der Mitarbeiter in diesem Bereich
- Übernahme der Führung der Abteilung Vermögensnachforschungen ab 01. November 2001
- Projektmitarbeit innerhalb des Zuständigkeitsbereiches

Compliance management, Workforce management (WFM), Aus- / Weiterbildung

3/1991 – 3/2001

Chef Einsatzstelle Elektronische Aufklärung
- Analyse und Auswertung von erfasste Flugfunkmeldungen
- Erstellung von Statistiken und Berichten
- Mitarbeit bei Beschaffungsprojekten
- Ausbildung von Truppenangehörigen
- Periodische Führungen im Bereiche Elektronische Kriegsführung für
interne und externe Kunden

Militärtechnik / Verteidigungstechnik, Aus- / Weiterbildung