freiberufler Regulatory Change & Int. Tax Compliance and Implementation (FATCA, CRS u.a.) auf freelance.de

Regulatory Change & Int. Tax Compliance and Implementation (FATCA, CRS u.a.)

offline
  • 100€/Stunde
  • NW87J London
  • Weltweit
  • en  |  de  |  es
  • 16.11.2015

Kurzvorstellung

Experte und Projektmanager für internationale Steuer-Compliance mit umfangreichem Wissens- und Erfahrungshintergrund mit über zwanzig Jahre Finanzindustrie Erfahrung.

Qualifikationen

  • Financial Asset Suite (FAST)
  • Investition / Desinvestition
  • Kommunikation (allg.)
  • Recht (allg.)
  • Wertpapierhandel

Projekt‐ & Berufserfahrung

Projekt Manager/SME
Standard Chartered, London, London
12/2014 – 7/2015 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2014 – 7/2015

Tätigkeitsbeschreibung

Bereitstellung von Informationen an Unternehmen (institutionelle Kunden,Privatkundengeschäft, Retail) zu Fragen im Zusammenhang mit FATCA und CDOT(UK FATCA), sowohl bei der Eröffnung neuer Konten und als auch im Rahmeneiner Nachbesserung für Bestandskunden.
Zusammenstellung und Durchführung von FATCA- und CDOT-Schulungen fürRelationship-Manager.
Entwicklung von Verfahren (Procedures) für den Retail- und Privatkundensektorzur Sicherstellung der Übereinstimmung mit FATCA/CDOT im VereinigtenKönigreich und anderen Rechtssystemen.
Lobby-Arbeit innerhalb der CRS Working Group der British Bankers’ Association

Eingesetzte Qualifikationen

PRINCE2

Projektmanager/SME Leiter Client Implementation
Northern Trust, London
9/2013 – 8/2014 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2013 – 8/2014

Tätigkeitsbeschreibung

In Kontakt mit Relationship-Managern, dem Rechtsbereich und dem operativenBereich Bereitstellung von Informationen für die Kunden von Northern Trust mitDarstellung der steuerbezogenen und rechtlichen Auswirkungen von FATCA – ca.400 institutionelle Investoren im Anwendungsbereich.
Planung, Ermöglichung und Mitverfolgung der FATCA/CDOT-Umsetzung beiAnlagefonds in vier verschiedenen Rechtssystemen (Vereinigtes Königreich, Irland,Guernsey und Luxemburg). Durchführung einer gründlichen Analyse vonKontoinhaberdaten, Auslegung und Erläuterung von Rechts- undSteuervorschriften gemäß verschiedener zwischenstaatlicher Vereinbarungen undFörderung der Sensibilisierung der Kunden bei Kundentreffen undsteuerbezogenen Ereignissen.
Organisation von Informationsveranstaltungen und Zusammenstellung externerKommunikation. Koordinierung mit der britischen HMRC und anderenSteuerbehörden.
Unterstützung des Verkaufs durch die Umwandlung von FATCA in einmarktgerechtes Produkt.
Stellte bei den Kunden zum 1. Juli 2014 eine Onboarding-Akzeptanz von 93%sicher.

Eingesetzte Qualifikationen

PRINCE2

Externe Berater/Steamlead
Bank Julius Bär, Zürich
10/2012 – 9/2013 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2012 – 9/2013

Tätigkeitsbeschreibung

In Planung und Koordinierung der synchron verlaufenden Umsetzungen von(verschiedenen) Lösungen in Zürich, Deutschland, Singapur, Nassau und Monaco.
Überprüfung der Anforderungen und Verfahren im Vergleich zu den FATCA-Anforderungen. Sicherstellung der Abstimmung zwischen den Bereichen Recht,Steuer-Compliance, operatives Geschäft, Frontmitarbeiter und IT.
Überprüfung der Erfordernisse für FATCA je nach anwendbarem Modell gemäßRegierungsabkommen und Erstellung von Leitlinien für Kundenidentifikation (KYC),Steuerdienstleistungen und Verkauf.
Unterstützung von Änderungen von Bankverfahren durch Prüfung verschiedenerLösungen von Drittanbietern. Regelmäßiges Informieren der Stakeholder durcheine Kommunikationsmatrix, Treffen des Lenkungsausschusses und Vorstandssowie Präsentationen.

Eingesetzte Qualifikationen

PRINCE2

Senior Berater
IKB Bank, Dusseldorf
10/2011 – 3/2012 (6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2011 – 3/2012

Tätigkeitsbeschreibung

(Vertrag mit befristeter Dauer zur Leitung eines Projekts zur Bewertung der Folgen der FATCA-Umsetzung für eine mittelgroße Industriebank, IKB in Düsseldorf. Dabei war die Anstellung in Zürich, das eigentliche Projekt wurde vor Ort beim Kunden in Deutschland erbracht.)
Durchführung von Tiefeninterviews mit Produktmanagern und dem Vertrieb, beidenen das Team von FATCA betroffene Finanzprodukte und Kunden benannte,
Bereitstellung einer Einschätzung des Gefährdungspotenzials in verschiedenenUmsetzungsszenarien („non-participating“/„deemed compliant“) und Hervorhebungvon Bereichen möglicher Rechts- und Regulierungskonflikte.
Erstellung erster Entwürfe eines Umsetzungsplans und Erstellung einerKostenkalkulation.

Eingesetzte Qualifikationen

PRINCE2

Vice President Sr Projekt Manager Operations
Credit Suisse, Zürich
8/2007 – 3/2011 (3 Jahre, 8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

8/2007 – 3/2011

Tätigkeitsbeschreibung

Leitung eines Teams aus fünf Geschäftsprojektmanagern, Unterstützung desoperativen Geschäfts durch die Sicherstellung der Abwicklung einer Reihe vonProjekten, mit einem Gesamtvolumen von 25 Millionen CHF im Jahr.
Persönliche Verantwortung für ein Projekt zur Verzichterklärung (imZusammenhang mit dem Datenschutzgesetz), das in der Zielgruppe(Unternehmens- und Korrespondenzkonten sowie allgemeines Netzwerk) eineAkzeptanzrate von 98% erzielte.
Sicherstellung der Abstimmung zwischen dem Rechts- undDatenverarbeitungsbereich (Polen und Singapur) und den Frontmitarbeitern

Eingesetzte Qualifikationen

PRINCE2

Programm- und Projektmanager für Finanzmärkte auf Freelance-Basis - Europa
Verschiedene, Europa
2/2002 – 7/2007 (5 Jahre, 6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

2/2002 – 7/2007

Tätigkeitsbeschreibung

Leitung von Projekten für größere Banken. Zu den Kunden zählten Sutherland Consulting, Deutsche Bank, Nordea Bank, Projektgrößen 5–150 Mitarbeiter.
Das größte Projekt stellte das New Data Centers-Projekt für die Deutsche Bank in Eschborn, Deutschland, dar, mit einer Projektlaufzeit von fast vier Jahren.
Persönlich verantwortlich für den Entwurf und die Durchsetzung von Steuerungs- und Compliance-Verfahren für paneuropäische Migrationsprojekte.
Planung und Aufsicht bei der Migration kritischer Anwendungen an neueDatenzentren in Belgien, Italien und Deutschland. Beurteilung und Abmilderungvon Risiken für Banken und ihre Kunden.

Eingesetzte Qualifikationen

SWIFT

Head of Pre-Sales & Business Development, Misys, Luxembourg
Mysis, Luxembourg, Luxembourg
12/2000 – 2/2002 (1 Jahr, 3 Monate)
Softwarelieferant finanzindustrie
Tätigkeitszeitraum

12/2000 – 2/2002

Tätigkeitsbeschreibung

Leitung eines Teams aus zwölf Pre-Sales-Vertriebsingenieuren mit Sitz in Wimbledon und Luxemburg ding and re-naming (Midas -> Misys)
Leitung des europäischen Rebranding-Prozesses von Midas-Kapiti zu Misys, beigleichzeitiger Durchführung eines internen Projekts zur Neuausrichtung des Vertriebs vonFinanzsoftwareprodukten.

Eingesetzte Qualifikationen

PRINCE2

Sr Sales manager
SWIFT, Global
8/1983 – 11/2000 (17 Jahre, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

8/1983 – 11/2000

Tätigkeitsbeschreibung

Leitung des Vertriebs von Clearing- und Abwicklungsnetzwerken in verschiedenenLändern. (Vgl. CREST). Verantwortlich für verschiedene Projekte im Bereich Zahlungsdurchführung.

Eingesetzte Qualifikationen

SWIFT

Zertifikate

International Steuerverträge
2013

Ausbildung

Jura / Law
Bachelor
2012
London

Weitere Kenntnisse

Prince 2, SWIFT Kenntnissen, Management, juristischen Kenntnisse Int. Steuerverträge, Zahlungsverkehr, Wertpapiergeschäft, MS Office.

Persönliche Daten

Sprache
  • Englisch (Muttersprache)
  • Deutsch (Fließend)
  • Spanisch (Gut)
  • Chinesisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
Profilaufrufe
1237
Alter
66
Berufserfahrung
35 Jahre und 6 Monate (seit 09/1988)
Projektleitung
15 Jahre

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