freiberufler Geldwäschebeauftragter, Interim Manager & Fachberater Anti Financial Crime auf freelance.de

Geldwäschebeauftragter, Interim Manager & Fachberater Anti Financial Crime

zuletzt online vor 9 Tagen
  • auf Anfrage
  • 71679 Asperg
  • Umkreis (bis 200 km)
  • de  |  en
  • 19.01.2024

Kurzvorstellung

• Mehrjährige Berufserfahrung als Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter
• Experte in Anti Financial Crime: Geldwäscheprävention, strafbare Handlungen sowie Finanzsanktionen
• Einschlägige Führung- und Projektleitungserfahrung

Qualifikationen

  • Auditor
  • Compliance management
  • Finanzsanktionen
  • Geldwäschebeauftragter
  • Geldwäscheprävention
  • Interim Management
  • KYC
  • Projektleitung / Teamleitung
  • Projektmanagement
  • Prozessmanagement
  • Risikoanalyse
  • Unternehmensberatung
  • Wirtschaftsprüfung

Projekt‐ & Berufserfahrung

Geldwäsche Experte Abschlussprüfung
Kundenname anonymisiert, Frankfurt am Main
10/2021 – 5/2022 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2021 – 5/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Abschlussprüfung zu Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie sonstige strafbare Handlungen im Rahmen der Jahresabschlussprüfung bei einer EZB-beaufsichtigten Finanzdienstleistungsgruppe

Eingesetzte Qualifikationen

Auditor, Compliance management, Wirtschaftsprüfung

Senior Anti-Financial Crime Expert
Kundenname anonymisiert, Düsseldorf
8/2021 – offen (2 Jahre, 8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

8/2021 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

Weiterentwicklung des Geldwäsche Risikomanagements
Aktualisierung der Risikoanalysen
Aufbereitung von Spezialfragestellungen zu KYC-Prozessen

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Interim Compliance Manager
Kundenname anonymisiert, Uhingen
8/2021 – offen (2 Jahre, 8 Monate)
Automobilindustrie
Tätigkeitszeitraum

8/2021 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

Projektmanagement beim Aufbau und Weiterentwicklung des Compliance Management Systems

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Interim Management

Interim Compliance Manager
Kundenname anonymisiert, Frankfurt/Main
1/2021 – 5/2021 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2021 – 5/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Aufbau und Weiterentwicklung der Schriftlich fixierten Ordnung durch Aktualisierung von Richtlinien und Standards für den Anti Financial Crime-Bereich
Beratung des Head of Financial Crime Compliance bei der regulatorischen Ausgestaltung der Compliance Organisation

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Interim Management

Fachexperte Geldwäscheprävention
Kundenname anonymisiert, Düsseldorf
6/2020 – 1/2021 (8 Monate)
Versicherungen
Tätigkeitszeitraum

6/2020 – 1/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Aufbau des Gruppenweiten Risikomanagementsystems zur Prävention von Geldwäsche

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Projektmanagement, Prozessmanagement

Chief Compliance Officer (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Stuttgart
3/2018 – 4/2020 (2 Jahre, 2 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

3/2018 – 4/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Chief Compliance Officer
Geldwäschebeauftragter
Abteilungsleiter für 33 Mitarbeiter

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Deputy Chief Compliance Officer (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Stuttgart
5/2012 – 2/2018 (5 Jahre, 10 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

5/2012 – 2/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Teamleitung Anti Financial Crime, Stellvertretender Geldwäschebeauftragter, verantwortlich für die Sachgebiete MaRisk Compliance, Geldwäscheprävention, Betrugsprävention, Finanzsanktionen/Embargo, FATCA & CRS, Behördliche Auskunftsersuchen

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Manager Risk & Compliance (Festanstellung)
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart
1/2011 – 4/2012 (1 Jahr, 4 Monate)
Unternehmensberatung
Tätigkeitszeitraum

1/2011 – 4/2012

Tätigkeitsbeschreibung

Experte Compliance, Finanzsanktionen sowie Geldwäscheprävention

Mehrere Projekte zur Einführung von Geldwäsche-& Sanktionslisten-Monitoringsystemen: Konzeption, Implementierung und Test
Risikoanalyse Geldwäsche
Aufbau Risikomanagement Geldwäsche mit Risikoanalyse, Sicherungsmaßnahmen und Kontrollen

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Projektleitung / Teamleitung, Unternehmensberatung

Senior Consultant Compliance (Festanstellung)
Steria Mummert Consulting AG, Stuttgart
1/2008 – 12/2010 (3 Jahre)
Unternehmensberatung
Tätigkeitszeitraum

1/2008 – 12/2010

Tätigkeitsbeschreibung

Experte Geldwäscheprävention, Compliance, Finanzsanktionen/Embargo
Projektleitung
Geldwäschemonitoringsysteme

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Compliance management

Compliance Counsel (Festanstellung)
DekaBank DGZ, Frankfurt am Main
2/2006 – 12/2007 (1 Jahr, 11 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

2/2006 – 12/2007

Tätigkeitsbeschreibung

Graduate Trainee Program, WpHG Compliance Kontrollen, Geldwäscheprävention, Risikoanalyse

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Zertifikate

Forum Institut: Risikoanalyse gem. GwG
2020
Forum Institut: Auslagerungen
2019
Akademie Heidelberg: 17. Jahreskongress zur Bekämpfung von Geldwäsche
2019
Bank-Verlag: Die persönliche Haftung des Geldwäschebeauftragten
2019

Ausbildung

Wirtschaftswissenschaften
Diplom-Ökonom
2006
Stuttgart Hohenheim
Bankkaufmann
Ausbildung
1999
Stuttgart

Über mich

K. R. bringt als ehemaliger Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter einer TOP30 Bank in Deutschland eine breite und langjährige Expertise in Compliance, der Geldwäscheprävention sowie zu Wirtschaftssanktionen mit. Seine Beratungsschwerpunkte liegen im Bereich von Compliance Management Systemen, der Risikoanalyse, schriftlich fixierte Ordnung und Prozesse sowie Einführung & Test von Monitoringsystemen.

Weitere Kenntnisse

Chief Compliance Officer, Geldwäschebeauftragter, Abteilungsleiter, Führung, MaRisk Compliance, Geldwäscheprävention, Finanzsanktionen/Embargo, Betrugsprävention, Anti Financial Crime, Bankorganisation, Zentrales Auslagerungsmanagement, Vertiefte Kenntnisse über die regulatorischen Anforderungen im deutschen Markt,
Kenntnisse der deutschen und europäischen Vorschriften, Risikoanalyse, KYC, Prozesse, AML-Monitoring, Risikomanagement, Indizienmodell

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
Reisebereitschaft
Umkreis (bis 200 km)
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
2526
Alter
47
Berufserfahrung
18 Jahre und 1 Monat (seit 02/2006)
Projektleitung
15 Jahre

Kontaktdaten

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