Compliance/Legal Consultant, Certified Fraud Examiner (CFE)

7/2021 – offen

1. Beraterin für die Umsetzung der regulatorischen GWG- und BaFin- Anforderungen
2. Vollständige KYC-Prüfung von Neu- und Bestandskunden gemäß den internen KYC-Prozessen und Richtlinien der Banken
3. Bewertung von Risiken und Screening (PEPs, Sanctions & Embargos, Adverse Media) einschließlich Hit Assessment
4. Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten nach GWG, insbesondere bei komplexen Unternehmensstrukturen

Compliance management

3/2019 – 6/2021

Projekterfahrung bei der großen internationalen Bank im KYC Bereich:
1. AML Neu-und Bestandsprüfung von Firmenkunden inkl. Bearbeitung von komplexen Hochrisikokunden
2. Einarbeitung von Mitarbeitern durch Begleitung und Training
(SME „Special Matter Expert“). Identifizierung von Problembereichen und Risiken im Zusammenhang mit Prozessen, insbesondere bei komplexen Fällen
3. Qualitätssicherung der KYC Produktion (Quality Checker) und Überprüfung der Kundenakten sowie Sicherstellung, dass die AML Risikobewertung des Kunden nachvollziehbar ist und durch Unterlagen in der Akte verifiziert wird
4. Ermittlung von Kontroll- und Eigentümerstrukturen der Geschäfts- und Firmenkunden (Analyse der entsprechenden Unterlagen bzw. deren Anforderung). Konsultationen und Eskalationen mit der Compliance Abteilung

Auditor, Compliance management, Risikomanagement (Finan.)

9/2018 – 3/2019

1. Bereitstellung professioneller Sonderutersuchungen einschließlich forensischer Analysen mit Schwerpunkt auf Risikomanagement, interner Kontrolle und Corporate Governance in allen rechtlichen Einheiten, Geschäftseinheiten und zentralen Managementfunktionen des Konzerns
2. Überprüfung und Koordination von Fällen, die über die Compliance- und Anti-Korruptions-Hotline eingereicht werden. Durchführung von Betrugsuntersuchungen auf allen Ebenen des Konzerns.
3. Durchführung von Abschlussbesprechungen über das Ergebnis der Betrugsuntersuchung mit dem zentralen oder lokalen Management. Erstellung und Überprüfung von speziellen Untersuchungsberichten.
4. Ausarbeitung von Empfehlungen zur Stärkung der Kontrollen zur Betrugsbekämpfung und zur Verbesserung der Kontrollen und der Effizienz.

Compliance management