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AML & Compliance Officer, Geldwäschebeauftragte

zuletzt online vor 6 Tagen
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  • 29.05.2024

Kurzvorstellung

Langjährige Erfahrung im Banken- und Finanzsektor
Mehrjährige Tätigkeit als Geldwäschebeauftragte
Experte in den Bereichen Geldwäsche, Anti Financial Crime und Sanktionen

Auszug Referenzen (2)

"Fachlich und persönlich sehr überzeugende Kollegin mit tiefen Kenntnisse und hoher Umsetzungsgeschwindigkeit."
Consultant im Bereich Geldwäscheprävention
Geber
Tätigkeitszeitraum

11/2022 – 2/2024

Tätigkeitsbeschreibung

Prozessoptimierung im Bereich Geldwäsche/KYC
Aktualisierung der schriftlich fixierten Ordnung
Erstellung der Risikoanalyse AML und SSH
Erstellung eines Kontrollkonzepts und -plans
Sonstige Unterstützung bei der Abarbeitung von Feststellungen aus der Jahresabschlussprüfung bzw. eines Qualitäts-Audits

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement, Recht (allg.)

"Insbesondere die Fachkompetzenz, als auch die lösungsorientierten Ansätze haben zu einem erfolgreichen Abschluss der Tätigkeit geführt."
Consultant im Bereich Geldwäscheprävention
Nebelung
Tätigkeitszeitraum

8/2022 – 11/2022

Tätigkeitsbeschreibung

- Konzeptionierung der schriftlich fixierten Ordnung
- Unterstützung bei der Neueinführung von Prozessen zum
Kunden- und Transaktionsmonitoring
- Erstellung des Kontrollkonzepts und –plans und operative
Umsetzung

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement

Qualifikationen

  • Anti Financial Crime
  • Bankwesen (allg.)
  • Compliance management
  • Finanzen (allg.)
  • Finanzsanktionen
  • Geldwäsche-Risikoanalyse
  • Geldwäschebeauftragte
  • Geldwäscheprävention
  • Kontrollkonzept
  • KYC
  • Leasing
  • Leasingfinanzierungen
  • Projektmanagement
  • Recht (allg.)

Projekt‐ & Berufserfahrung

Geldwäschebeauftragte
Kundenname anonymisiert, Grünwald
4/2024 – offen (3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2024 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

- Übernahme der ausgelagerten Funktion der Geldwäschebeauftragten
- Optimierung von Prozessen
- Anpassung der schriftlich fixierten Ordnung
- Erstellung der institutseigenen Risikoanalyse
- Durchführung von Kontrollhandlungen
- Durchführung von Schulungsmaßnahmen

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.), Leasing, Leasingfinanzierungen, Recht (allg.)

Consultant im Bereich Geldwäscheprävention
Kundenname anonymisiert, Amsterdam
1/2024 – 9/2024 (9 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2024 – 9/2024

Tätigkeitsbeschreibung

Erfüllung der geldwäscherechtlichen Pflichten bei der deutschen Niederlassung.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektdurchführung, Recht (allg.), Unternehmensberatung

Consultant im Bereich Geldwäscheprävention
Kundenname anonymisiert, München
11/2022 – 2/2024 (1 Jahr, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2022 – 2/2024

Tätigkeitsbeschreibung

Prozessoptimierung im Bereich Geldwäsche/KYC
Aktualisierung der schriftlich fixierten Ordnung
Erstellung der Risikoanalyse AML und SSH
Erstellung eines Kontrollkonzepts und -plans
Sonstige Unterstützung bei der Abarbeitung von Feststellungen aus der Jahresabschlussprüfung bzw. eines Qualitäts-Audits

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement, Recht (allg.)

Consultant im Bereich Geldwäscheprävention
Kundenname anonymisiert, München
8/2022 – 11/2022 (4 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

8/2022 – 11/2022

Tätigkeitsbeschreibung

- Konzeptionierung der schriftlich fixierten Ordnung
- Unterstützung bei der Neueinführung von Prozessen zum
Kunden- und Transaktionsmonitoring
- Erstellung des Kontrollkonzepts und –plans und operative
Umsetzung

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement

Stv. Geldwäschebeauftragte, Consultant im Bereich Geldwäscheprävention
Kundenname anonymisiert, München
6/2022 – offen (2 Jahre, 1 Monat)
Banken
Tätigkeitszeitraum

6/2022 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

- Transaktions- und Sanktionsscreening
- Beantwortung von Anfragen von bzw. Erstattung von
Verdachtsmeldungen an die FIU
- Durchführung von Kontrollhandlungen als 2nd Line of
Defense
- Aktualisierung der schriftlich fixierten Ordnung
- Erstellung der institutsspezifischen Risikoanalyse
- Vorbereitung der Jahresabschlussprüfung
- Unterstützung des Vorstands bei allen geldwäsche- und
betrugsrelevanten Themen

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement

Ausbildung

Betriebswirtschaftslehre
Diplom-Kauffrau
1998
Oestrich-Winkel
Bankkauffrau
Ausbildung
1993
Göppingen

Über mich

Nach mehr als 20 Jahren Berufserfahrung im Banken- und Finanzsektor verfüge ich über profunde Fach- und Praxiskenntnisse in den Bereichen Anti-Money-Laundering,
Know-Your-Customer, Anti-Financial-Fraud sowie Transaktions- und Sanktions-Screening.
Neben operativer Unterstützung im Sinne eines Hands-On-Approach biete ich konzeptionelle Beratung bei der Realisierung und Optimierung sämtlicher relevanter Prozesse rund um das Thema AML/KYC und Anti-Financial-Crime.

Weitere Kenntnisse

Geldwäschebeauftragte, Abteilungsleitung, Führung, Geldwäscheprävention, KYC, Sanktions- und Embargoscreening, Betrugsprävention, Anti Financial Crime, Risikoanalyse, KYC, Prozessmanagement, AML-Monitoring, Kontrollkonzept, Kontrolldurchführung

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Französisch (Gut)
  • Spanisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
auf Anfrage
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
582
Alter
51
Berufserfahrung
32 Jahre und 10 Monate (seit 08/1991)
Projektleitung
4 Jahre

Kontaktdaten

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