AML-, Business Risk-, Compliance-Experte mit Führungserfahrung

5/2023 – 12/2023

● Erfüllung von Aufgaben der Compliance-Funktion nach GwG, KAGB und WpHG
● Überwachung, Kontrolle und Umsetzung einschlägiger Prozesse
● Aktualisierung und Implementierung von Dokumentationsstandards, Richtlinien und Verfahren gemäß den geltenden Prüfungsstandards
● Kontrollfunktion bezüglich der KYC-Standards im Remediation-Projekt
● Durchführung von KYC-Schulungen für neue Mitarbeiter, Aktualisierung von Compliance-Schulungsinterlagen
● Zentrale Ansprechpartnerin für Interne Revision: Vorbereitung und Bearbeitung der Anforderungen, Vorbereitung & Durchführung der Schlussbesprechung, Mitigation von Feststellungen
● Embargo-relevante Tätigkeiten, zentrale Ansprechpartnerin für Dow Jones, OFAC Sanktionsprüfungen
● Ex-post und ex-ante Transaktionsfreigaben sowie Bestandsprüfungen

Compliance management

10/2019 – 4/2023

● Disciplinary responsibility for 2nd Line staff positions:
o AML, Fraud Prevention, Securities Compliance, MA Risk Compliance
o Non-financial Risk
o Data Protection
o Business Continuity Management, Information Security Management, Outsourcing Management

● Personnel responsibility (Department Head, 18 FTE + working students)

● Compliance Officer according to German Securities Trading Act
● Money Laundering Officer according to German Money Laundering Act
● Member of the Management Board
● Member of the New Products Committee
● Decentralized risk manager
● Single point of contact for supervisory authorities such as BaFin and Bundesbank
● Primary contact for internal and external audits
● Fulfilment, monitoring and control of all duties of the compliance and AML function according to all relevant local and European legislation
● Monitoring, control and implementation of regulatory requirements according to MA Risk Compliance
● Support of national and international regulatory projects
● Preparation of the risk analysis, the control plan and execution of the controls of the 2nd line function
● Training of employees

Compliance management