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Compliance und Aufsichtsrecht im Bereich Asset Management & Vermögensverwaltung

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  • 09.03.2024

Kurzvorstellung

+15 Jahren Berufserfahrung im Aufsichtsrecht und Compliance.
Gute Kenntnisse in den Bereichen WpIG, MaComp, MaRisk und IFR.
Pragmatische Lösungen und zügige Umsetzung.

Auszug Referenzen (3)

"Hiermit bestätige ich die Tätigkeit von O. G. als Geschäftsführer der [...] GmbH, Rosenheim."
Geschäftsführer (Festanstellung)
Stanislava Aalderks
Tätigkeitszeitraum

1/2022 – 3/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Implementierung Robo-Adivsor
- Entwicklung Vertragswerk
- Entwicklung Onboardingstrecke auf Basis einer technischen white-lable-Lösung
- Einarbeitung und Schulung Mitarbeiter

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Bankwesen (allg.), Compliance management, Schulung / Coaching (allg.), Vertragsmanagement, Vertragsrecht

"Hiermit bestätige ich die Tätigkeit von O. G. als Geschäftsführer bei [...] GmbH, Rosenheim."
Geschäftsführer (Festanstellung)
Stanislava Aalderks
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 12/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Vollverantwortliche Projektleitung: Zulassungsprozess für die Erbringung von Vermögensverwaltung (ehemals §32 KWG, §15 WpIG)
- Erstellung der Antragsunterlagen
- Prozesssteuerung
- Abstimmung mit Aufsicht (Deutscher Bundesbank & BaFin)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management

"Wir bestätigen die durchgeführten Tätigkeiten."
Geschäftsführer (Festanstellung)
Stani Aarlderls
Tätigkeitszeitraum

3/2017 – 9/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Geschäftsführer mit starker operativer Einbindung

Aufsicht & Compliance:
Aufbau und Leitung der Complianceabteilung sowie Ansprechpartner der Deutschen Bundesbank und BaFin. Durchführung des Zulassungsprozesses nach §32 KWG, eines Inhaberkontrollverfahrens, zweier Kapitalerhöhung und einer Unternehmenseinbringung. Spezialist für Marketing-Compliance.

Fonds & Handel (250 Mio AUM):
Auflage von drei Fonds nach Luxemburger Recht, mit Tranchenerweiterungen und regulatorischen Aktualisierungen. Mitarbeit bei der Entwicklung der Anlagestrategien, Leitung des Anlageausschusses und des Handels.

Robo-Advisor (> 50 TEUR) und Einzelkontenverwaltung (> 500 TEUR): Operativer Aufbau der beiden Geschäftsfelder, Entwicklung des Vertragswerks und der Onboardingstrecke, Betreuung besonderer Einzelmandate.

Zertifikate:
Auflage von zwei Aktien-Index-Zertifikaten sowie eines Gold-ETCs mit auslieferbarer Goldmünze.

Abschlüsse & Bilanzsteuerung:
Aufstellung der Quartalsmeldungen und Jahresabschlüsse, Vorschlag über Ausschüttungshöhen und Eigenkapitalsteuerung, Betreuung der WpHG und KWG-Prüfungen, Ansprechpartner für den Wirtschaftsprüfer.

Produktcontrolling:
Vorhalten eines tagesgenauen Produktcontrollings mit Ableitung von Marketingmaßnahmen und Monatsreporting.

Personal, Vertragswesen und Organisation

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Controlling, Investmentberatung, Management (allg.), Strategische Unternehmensplanung

Qualifikationen

  • Bankwesen (allg.)
  • Compliance Finanzdienstleistung
  • Compliance management
  • Finanzberatung
  • Geschäftsleiterbefähigung
  • Kommunikation BaFin / Bundesbank
  • MaComp
  • MaRisk
  • WpHG
  • WpIG

Projekt‐ & Berufserfahrung

Geschäftsführer (Festanstellung)
boerse.de Vermögensverwaltung GmbH, Rosenheim
11/2022 – 3/2023 (5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

11/2022 – 3/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Vollverantwortliche Projektleitung: Einbringung der Unternehmensanteile in eine andere Unternehmensholding
- Prozessplanung und Projektsteuerung
- Erhebung von Daten (intern und extern)
- Erstellung der Antragsunterlagen
- Abstimmung mit Deutscher Bundesbank und BaFin

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Projektmanagement, Recht (allg.)

Geschäftsführer (Festanstellung)
boerse.de Vermögensverwaltung GmbH, Rosenheim
1/2022 – 3/2022 (3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2022 – 3/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Implementierung Robo-Adivsor
- Entwicklung Vertragswerk
- Entwicklung Onboardingstrecke auf Basis einer technischen white-lable-Lösung
- Einarbeitung und Schulung Mitarbeiter

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Bankwesen (allg.), Compliance management, Schulung / Coaching (allg.), Vertragsmanagement, Vertragsrecht

Geschäftsführer (Festanstellung)
boerse.de Vermögensverwaltung GmbH, Rosenheim
3/2020 – 5/2020 (3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

3/2020 – 5/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Operativer Aufbau der diskretionären Einzelkontenverwaltung
- Entwicklung Vertragswerk
- Anbindung von drei Depotbanken
- Entwicklung der Ablauforganisation & des Handels

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Bankwesen (allg.), Compliance management, Projektmanagement - Vertragsmanagement, Vertragsrecht

Geschäftsführer (Festanstellung)
BCDI GmbH, Rosenheim
4/2017 – 12/2017 (9 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 12/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Vollverantwortliche Projektleitung: Zulassungsprozess für die Erbringung von Vermögensverwaltung (ehemals §32 KWG, §15 WpIG)
- Erstellung der Antragsunterlagen
- Prozesssteuerung
- Abstimmung mit Aufsicht (Deutscher Bundesbank & BaFin)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management

Geschäftsführer (Festanstellung)
boerse.de Vermögensverwaltung, Rosenheim
3/2017 – 9/2023 (6 Jahre, 7 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

3/2017 – 9/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Geschäftsführer mit starker operativer Einbindung

Aufsicht & Compliance:
Aufbau und Leitung der Complianceabteilung sowie Ansprechpartner der Deutschen Bundesbank und BaFin. Durchführung des Zulassungsprozesses nach §32 KWG, eines Inhaberkontrollverfahrens, zweier Kapitalerhöhung und einer Unternehmenseinbringung. Spezialist für Marketing-Compliance.

Fonds & Handel (250 Mio AUM):
Auflage von drei Fonds nach Luxemburger Recht, mit Tranchenerweiterungen und regulatorischen Aktualisierungen. Mitarbeit bei der Entwicklung der Anlagestrategien, Leitung des Anlageausschusses und des Handels.

Robo-Advisor (> 50 TEUR) und Einzelkontenverwaltung (> 500 TEUR): Operativer Aufbau der beiden Geschäftsfelder, Entwicklung des Vertragswerks und der Onboardingstrecke, Betreuung besonderer Einzelmandate.

Zertifikate:
Auflage von zwei Aktien-Index-Zertifikaten sowie eines Gold-ETCs mit auslieferbarer Goldmünze.

Abschlüsse & Bilanzsteuerung:
Aufstellung der Quartalsmeldungen und Jahresabschlüsse, Vorschlag über Ausschüttungshöhen und Eigenkapitalsteuerung, Betreuung der WpHG und KWG-Prüfungen, Ansprechpartner für den Wirtschaftsprüfer.

Produktcontrolling:
Vorhalten eines tagesgenauen Produktcontrollings mit Ableitung von Marketingmaßnahmen und Monatsreporting.

Personal, Vertragswesen und Organisation

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Controlling, Investmentberatung, Management (allg.), Strategische Unternehmensplanung

Geschäftsführer (Festanstellung)
boerse.de Vermögensverwaltung GmbH, Rosenheim
3/2017 – 9/2023 (6 Jahre, 7 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

3/2017 – 9/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Marketing-Compliance
- Kontrolle und Freigabe der Werbeaussagen für die Vermögensverwaltung und das Fondsgeschäft
- E-Mail-Marketing mit einer Reichweite von ca. 30-50 Mio. Aussendungen p.a.
- ca. 60.000 Printaussendungen p.a.
- 8 Produktwebseiten
- Finanzportal-Integration bei ca. 1,4 Mio. Besuchern pro Monat

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management, Marketing (allg.)

Zertifikate

Compliance Seminar 2023
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2023
Compliance Schulung – update
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2022
BAIT (Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT)
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2022
Nachhaltigkeit in der Vermögensanlage
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2022
Compliance Schulung – update
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2021
Compliance Schulung – update
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2020
Compliance Schulung – update
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2019
Compliance Schulung - update
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2018
Compliance Schulung - update
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2017
CFA (Level 1)
2009

Ausbildung

Compliance Officer
Ausbildung
Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)
2016
Volkswirtschaft: MSc in Financial Economics
MSc (Merit)
2005
Leicester / UK
Betriebswirtschaft
Diplom-Betriebswirt (FH)
2001
München

Über mich

bisherigen Tätigkeiten / Kompetenzen:
- Zulassungsprozess nach §15 WpIG / Gründung eines Wertpapierinstitutes
- 6,5 Jahre Geschäftsleiterbefähigung (BaFin/Deutsche Bundesbank)
- Aufbau einer Compliance-Abteilung

Rechtliche Kenntnisse
- WpIG
- MaComp
- MaRisk
- IFR

Aufsichtsrechliche Meldungen
- Quartals- und Jahresmeldungen
- MiFIR-Meldung

Erfahrung in
- Inhaberkontrollverfahren / Einbringung von Unternehmensanteilen
- Auslagerungsmanagement
- Geldwäsche
- Interne Revision
- Hinweisgeberstelle
- Produktfreigabeverfahren
- Marketing-Compliance
- Beschwerdemanagement
- Risikomanagement
- Erstellung Compliance Handbuch

Produktkenntnisse
- Aufbau Robo-Advisor
- Einführung Einzelkontenverwaltung
- Auflage von Investmentfonds
- Auflage Zertifikate

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
Reisebereitschaft
National
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
1622
Alter
47
Berufserfahrung
23 Jahre (seit 04/2001)
Projektleitung
13 Jahre

Kontaktdaten

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