Compliance, AML/CTF, Sanctions Specialist

Ich bin eine dynamische und ergebnisorientierte Expertin mit umfangreicher Projekterfahrung in Compliance, AML/CTF, Sanktionen, CRS/FATCA, Outsourcing, Datenschutz, Internal Governance and Controls sowie Whistleblowing und Beschwerdewesen.

• AML/CTF Officer
• Complaints Management Officer
• Compliance Officer
• CRS/FATCA
• Fraud prevention
• Head of Compliance Department
• Internal Controls
• Internal Governance
• Projektleitung / Teamleitung (IT)7 J.
• Whistleblowing Officer

Als langjährige Abteilungsleiterin im Bereich Compliance und AML sowie als Beauftragte für AML/CTF, Finanzsanktionen, Compliance, Beschwerdemanagement und Hinweisgeberschutz habe ich zahlreiche strategische und operative Projekte erfolgreich umgesetzt. Dazu zählen unter anderem:

- Aufbau einer Compliance- und AML/CTF-Abteilung
- Durchführung und kontinuierliche Weiterentwicklung von Risikoanalysen in den Bereichen Compliance, AML/CTF, Finanzsanktionen und Betrugsbekämpfung
- Implementierung von Sanktions-, PEP- und AML-Screeningsystemen und -prozessen
- Einrichtung des Kontenregisters sowie des CRS- und FATCA-Meldewesens
- Outsourcing der Trefferbearbeitung im Rahmen des Sanktions- und AML-Monitorings
- Konzeption, Einführung und regelmäßige Überarbeitung von Geldwäscherichtlinien, Sanktionsvorgaben sowie unternehmensweiten Compliance-Richtlinien

Die erfolgreiche Umsetzung dieser Projekte wurde durch exzellente Prüfergebnisse seitens der zuständigen Aufsichtsbehörden bestätigt.

Ich verfüge über umfassende Fachkenntnisse in den Bereichen Compliance, AML/CTF, Finanzsanktionen, CRS/FATCA, Outsourcing, Datenschutz, Datenqualität, Internal Governance, interne Kontrollsysteme und Hinweisgeberschutz.

Zusätzlich habe ich praktische Erfahrung in der Vorbereitung, Begleitung und Nachbearbeitung von behördlichen Audits und Prüfungen wie zB AML/CTF, Finanzsanktionen, Compliance, Internal Governance and Controls durch Aufsichtsbehörden.