Experte für Compliance - & Risiko Management und Krisenmanagement | Senior Berater
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- 07.10.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
3/2023 – 12/2023
Tätigkeitsbeschreibung
Leistungsumfang:
- Implementierung einer konsistenten Daten Struktur (Kunden- und Transaktionsdaten, Auswertungen, MIS Daten)
- Überarbeitung bestehender Dokumentation (Workflow) für Kunden On- & Offboarding Prozess.
- Betreuung Schnittstellen zu externen Compliance Provider, Sicherstellung Interface und Prozesse.
- Projekt Manager Tätigkeit Beispiel MIS, Controlling, Asset Management Applikationen.
First-Line of Defense Unterstützung aus Sicht Risiko und Compliance bei AML und KYC Fragen. Unterstützung während AML Audit der externen Revision. Mitarbeit Implementierung IKS und Durchführung von Kontrollen. Unterstützung ExB im daily Business. MIS und Reporting Neugestaltung mit Aufgaben und Unterstützung im Kundengeschäft bei Eröffnung und Schliessung Kundenbeziehungen etc.
Business Analysis, Compliance management, Datenanalyse, Kundenanalyse, Management-Informationssysteme, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung
9/2018 – 6/2019
TätigkeitsbeschreibungVerantwortliche Stelle aus Compliance Sicht für Implementierung eines KYC tool/Applikation/Saas auf Appian Basis in Zusammenarbeit mit Business Analysten zwecks Bestimmung Attribute/Workflow/Datenanlyse/Datenbewertung Know-your-customer Prinzips gemäss GwG/GwV/GwG-FINMA/VSB18.
Eingesetzte QualifikationenRechtsberatung, Datenanalyse, Datenmodelierung, Compliance management, Business Analysis
11/2013 – 5/2014
TätigkeitsbeschreibungMitarbeit im FATCA Projekt zwecks Datenerhebung steuerpflichtiger und meldepflichtiger US-Personen zwecks FATCA Regulierung Fürstentum Liechtenstein. Datenverantwortlichkeit zwecks Implementierung, Attribute und Work-flow Bearbeitung des IT-Software Propjektes (Add-on/ ESP Erweiterung "FinanceOne" zum Zwecke des FATCA Reportings.
Eingesetzte QualifikationenBusiness Analysis, Compliance management, Datenanalyse, Datenbankentwicklung, Datenmodelierung, Risikoanalyse, Softwareanforderungsanalyse
11/2011 – 2/2016
TätigkeitsbeschreibungPM bezüglich Datenerhebung und Finanzdatenanalyse zwecks Amtshilfe-Ansuchen USA-FL anhand Steuerhinterziehung von US-Personen mittels Stiftungen, Trusts und Holdingstrukturen.
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Datenanalyse, Projekt-Arbeitsvorbereitung, Projekt-Dokumentation, Projekt - Berichtswesen, Projektassistenz, Risikomanagement (Finan.), Steuerrecht
9/2005 – 3/2011
TätigkeitsbeschreibungDiverse Projekte im Zuge von operativen und strategischen Sicherheitsmassnahmen für Kunden des Kunden. Wie z.b. operative Schutzmassnahme wie Personenschutz, Sicherheitsanalyse, Surveillance Technik, SWAT Analysen, Gefährdungs- & Risikoanalysen anhand K&R und D&O Insurance Cases, Schulung, Seminare und Trainings von Mitarbeitern zwecks Reisen in Risikoländern, Richtiges Verhalten bei Entführung- & Erpressungsgefährdung, Risk Assessments von Personen, Gebäuden usw. Profiling, OSINT und Überwachungstechnik.
Eingesetzte QualifikationenProzessmanagement, Risikomanagement, Personal-Risikomanagement, Projekt-Arbeitsvorbereitung, Projektassistenz, Projektdurchführung, Projektmanagement - Risikomanagement, Datenbankrecherche - Firmenprofile, Sicherheitsüberwachung, Brandmeldeanlagen, Gebäudesicherheit, Sicherheitskonzept, Sicherheitstechnik
Zertifikate
Sumsub
ZHAW School for Management and Law
Cambridge University Press & Assessment English
Ausbildung
Universität of Michigan
Tabula Rasa Training Coach Academy
MITx Courses
Institut für Finanzdienstleistung- Hochschule Luzern
Zug
Josef-Schumpeter Institut
Linz-Wels
UMIT- Universität für medizinische Informatik und Technik
Hall in Tirol
Über mich
Weitere Kenntnisse
Spezialisierungen:
- Governance, Risk & Compliance (GRC)
- AML/KYC-Implementierung
- FATCA & CRS Compliance
- IT-gestütztes Compliance-Management
- Projektleitung und -implementierung
- Beratung im Finanzsektor
- Schulungen und Coaching
Referenzen:
- Managing Partner bei Auxillium KLG
- Senior Compliance Officer bei Credit Suisse
- Compliance Officer bei First Advisory Trust reg.
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Europäische Union
- Schweiz
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