Regulatory Changes (DORA, EMIR REFIT, etc.); WpHG Compliance; Fund Administration;

1/2022 – 2/2023

• Requirement-Analysis aller beteiligten Stakeholder und gemeinsame Erstellung der aktuellen und zu-künftigen Prozess-Diagramme
• Überprüfung der bestehenden Verträge mit den zu dem Zeitpunkt aktiven Service-Providern
• Systematischer Vergleich von Angeboten verschiedener Tax-Service-Providern
• Erarbeitung des Vertrags und Service-Level-Agreements mit dem Tax-Service-Provider und Erstellung der Kündigung der Altverträge
• Kommunikation mit Stakeholdern zur Durchführung der zukünftigen Überwachungshandlungen
• Koordination von Anpassungen in der Buchhaltung der AIF´s nach Rücksprache mit dem Tax-Service-Provider und der Fondsbuchhaltung
• Implementierung der Rechnungsstellung des Tax-Service-Providers in interne Kontrollsysteme

Resultat: vollumfängliche Tax-Compliance durch einen neuen Tax-Service-Provider und Einhaltung der regulatorischen Deadlines

Steuerrecht, Jira, Microsoft Office 365

1/2022 – 6/2022

arbeitung eines Business Cases und Durchführung einer Feasibility Study hinsichtlich der Machbarkeit und Kosten der Integration der Fund-Administration der Region Asia-Pacific in den Verantwortungs-Scope der Region Europa
• Überprüfung bestehender Verträge mit den Service-Providern und Wirtschaftsprüfern in Asia-Pacific
• Erstellung von Prozess-Beschreibungen und Process-Flow-Charts für Mitarbeiter der Region Asia-Pacific zwecks Harmonisierung von Prozeduren
• Einarbeitung von Mitarbeitern und Besprechung der Prozess-Beschreibungen
• Erstellung einer globalen Rate-Card in Bezug auf die Prüfungskosten von Fonds mit dem Wirtschafts-prüfer

Resultat: Finalisierte interne Umstrukturierung der Fund-Administration; global Rate-Card für die Prüfungskosten von Fonds

Business Analyse, Jira, MS Office (Anwenderkenntnisse), PMO

6/2021 – 8/2022

• Durchführung von Kontrollhandlungen zur Überprüfung des Wertpapiergeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (Single Officer)
• Festlegung von Maßnahmen zwecks Behebung potenzieller Mängel
• Einbindung in Produkt Governance Prozesse
• Unterstützung bei der Erstellung der Compliance-Berichte nach BT 1.2.2 MaComp
• Erarbeitung einer Vorgehensweise zur Identifikation potenzieller Interessenkonflikte

Resultat: Kontrolldokumentation der durchgeführten Kontrolle und Tracking der Maßnahmen zur Behebung potenzieller Mängel

Regulatory Affairs Management, Jira, Compliance management, PMO

11/2020 – 4/2024

• Koordination der Erstellung von Jahresberichten und Halbjahresberichten von UCITS und AIFs verschiedener Jurisdiktionen (Luxembourg, Deutschland, UK, Italien, Frankreich)
• Koordination der benötigten Unterlagen für die Wirtschaftsprüfer der Fonds und Gewährleistung eines reibungslosen Datenflusses an den Wirtschaftsprüfer
• Stakeholder-Management aller Beteiligten (vor allem der Wirtschaftsprüfer) im Rahmen der Prüfung der Fonds, um den Audit durchzuführen und zu finalisieren
• Implementierung neuer gesetzlicher Anforderungen und Mitarbeit in weiteren Projekten im Bereich „Fund-Administration – Jahresberichte
• Einarbeitung von Mitarbeitern in den Bereich „Fund Administration – Jahresberichte“
• Entwicklung einer einheitlichen Prozedur zum Invoice-Processing für den Bereich „Fund-Administration – Jahresberichte“; sowie regelmäßiger Management-Reports durch Power BI und Power Query

Resultat: Effiziente Prüfung der Fonds durch den Wirtschaftsprüfer; Einhaltung regulatorischer Vorgaben; kontrollierte und effiziente Handhabung von Rechnungen der Wirtschaftsprüfer

Microsoft Power BI, VBA (Visual Basic for Applications), Microsoft Office 365

8/2020 – 8/2022

• Fachliche Entwicklung einer Risikoanalyse für den Bereich WpHG-Compliance zur Überprüfung des Wertpapiergeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (Single Officer) durch eine Gap-Analyse der gesetzlichen Vorschiften mit den bereits vorhandenen Vorkehrungen
• Erarbeitung eines Kontrollplans nach WpHG zur systematischen Überwachung des Wertpapiergeschäfts und des Schutzes von Kundenfinanzinstrumenten
• Vereinheitlichung von Überwachungsprozedur
• Kommunikation mit Stakeholdern zwecks kontinuierlicher Anpassungen der Risikoanalyse und der Kon-trollpläne

Resultat: Risikoanalyse und verbundene Überwachungspläne mit Ergebnisdokumenten; neues Vorge-hen zur Dokumentation der Überwachungshandlungen

Compliance management, Microsoft Office 365, Regulatory Affairs Management, VBA (Visual Basic for Applications), Wertpapierhandel

4/2019 – 4/2020

• Beratung des WpHG-Compliance Beauftragter zu rechtlichen und regulatorischen Vorgaben; insbesondere die Anwendung der MaComp
• Weiterentwicklung interner WpHG-Compliance-Standards
• Unterstützung des WpHG-Compliance Beauftragter bei der Risikoanalyse
• Durchführung von Kontrollhandlungen und Festlegung geeigneter, angemessener und wirksamer Maßnahmen

Resultat: Einhaltung regulatorischer Anforderungen

Compliance management

4/2019 – 4/2020

• Beratung des Geldwäschebeauftragten zu rechtlichen und regulatorischen Vorgaben im Kontext von Institutionellen Kunden
• Weiterentwicklung interner GwG-Standards
• Unterstützung des Geldwäschebeauftragten bei der Risikoanalyse
• Durchführung von Kontrollhandlungen und Festlegung geeigneter, angemessener und wirksamer Maßnahmen
• Durchführung von KYC-Onboarding-Checks beim operativen Aufsatz von Kunden und Brokern

Resultat: GwG Checkliste für das Onboarding institutioneller Kunden

Compliance management

4/2019 – 4/2020

• Fachliche Konzeption und Erstellung eines operativen Management Systems für den Aktienhandel einer Wertpapierhandelsbank basierend auf MS Excel und VBA
• Kommunikation mit Stakeholdern zur Sicherstellung der reibungslosen Datenübermittlung
• Kommunikation mit den Verwahrstellen und der Buchführung zur Sicherstellung der Zweckgebundenheit und der Änderungsbedarfs des Systems
• Integration in das nachgelagerte MiFIR Reporting zur Erfüllung gesetzlicher Meldepflichten

Resultat: Excel Sheets zur Optimierung des Instruktionsprozesses via CSV und SWIFT an die Verwahr-stellen um die Wertpapierabwicklung unter anderem im CREST-, DTCC-, T2S- und OneClear-stream-Umfeld durchzuführen

Microsoft Office 365, VBA (Visual Basic for Applications)

4/2019 – 12/2019

• Analyse der gesetzlichen Anforderungen nach CRR und CRD IV
• Verschriftlichung der Anforderungen aller relevanten Stakeholder
• Fachliche Konzeption und Erstellung eines Risk-Controlling-Systems unter Einhaltung von CRR und CRD IV zur Ermittlung meldepflichtiger Positionen sowie von Gewinnen und Verlusten aus dem Aktienhan-del basierend auf den Reports der Verwahrstellen (holländische Großbank)
• Integration in das nachgelagerte Meldewesen zur Erfüllung gesetzlicher Meldepflichten

Resultat: Excel Sheet, welches mittels VBA-Daten importiert und KPI´s wiedergibt

Business Analyse, Microsoft Office 365, VBA (Visual Basic for Applications)

10/2017 – 10/2018

• Fachliche Konzeption der Einordnung von Kunden im Bereich Trading nach der WpHG-Kundenklassifizierung, MiFID II im Zusammenhang mit dem Geldwäschegesetz (GwG)
• Erstellung einer Übersichtsmatrix der notwendigen Dokumentation und der Arbeitsschritte beim Kun-den-Onboarding und turnusgemäßen KYC-Überprüfungen für den Bereich Trading einer Investment-bank

Resultat: Übersichtsmatrix, welche detailliert festhält, welche Dokumente und Arbeitsschritte für eine ordnungsgemäße KYC-Durchführung notwendig sind

Microsoft Office 365, Compliance management

10/2015 – 4/2017

• Regelmäßige Durchführung eines Betriebstest der Collateral-Management-Systeme vor und nach dem Release
• Durchgehende Verbesserung der Arbeitsanweisung zur Durchführung des Testings
• Koordination und Kommunikation bei Problemfällen während des Testings
• Koordination der Verbesserungsvorschläge des Collateral-Management-Systems

Resultat: Sicherstellung der Einsatzbereitschafts des Collateral Management-Systems

Microsoft Office 365, Regulatory Affairs Management