Compliance, Anti-Financial Crime, Risikomanagement | Berater, Projektmanager, Business Analyst

10/2024 – 6/2025

- Steuerung der Transition von Modellen mit Bezug zu Sanktionsscreening (Name List Screening und Transaction Filtering) in den Bereich Group Strategic Analytics im Rahmen einer strategischen Neuausrichtung der Bank
- Identifizierung sämtlicher bereichsübergreifender, modellbezogener Prozesse, Identifizierung der relevanten Ressourcen und Erarbeitung von Run-the-bank und Change-the-bank Book of Works, sowie auf dieser Basis die Erarbeitung eines konkreten Zeitplans, Definition von Milestones und Ausarbeitung der Budget- und Ressourcenplanung für Mitarbeiter aus UK, Deutschland und Indien
- Koordination der Entwicklungs-, Test und Remediationaktivitäten von 6 Modellen aus dem Bereich Name List Screening und Transaction Filtering
- Kommunikation zwischen Entwicklern und Validierungsfunktion zur Sicherstellung der Einhaltung interner Vorgaben und Zeitpläne für die Behebung von Feststellungen und anstehende Modellvalidierungen
- Reporting zum Status der Modelle in Governance Foren und an das Senior Management in UK

Change Management, Compliance Manager, Projektmanagement, Reporting, Stakeholder-Analyse, Transition Management

12/2023 – 9/2024

- Aufbau einer Model Risk Governance Funktion im Bereich Anti-Financial Crime als Gatekeeper zwischen den Fachbereichen, Entwicklungsteams, Validierungsfunktion und Audit agiert und als First-Contact jegliche Anforderungen koordiniert.
- Erstellung eines umfassenden Governance Frameworks, welches die Mindestanforderungen an Kontrollen, Dokumentation, Art und Häufigkeit von Modelltests- und -tuning sowie die Rollen und Zuständigkeiten eindeutig definiert, abgestimmt auf die Prozesse im Bereich Anti-Financial Crime
- PMO und Leitung einer bereichsübergreifenden, internationelen Working Group mit Fokus auf Remediation Aktivitäten für Findings, Status zu Modellanpassungen, Status und Planung von Modellvalidierungen, sowie die Koordination sämtlicher Anforderungen zwischen den Stakeholdern
- Einführung eines umfassenden Finding Managements zur Sicherstellung der fristgerechten Bearbeitung der Feststellungen aus internen Validerungen und regulatorischen Audits. Hierzu wurde mithilfe von Python und SQL eine Dashboard Lösung entwickelt, welches sich auf Basis der zugrundeliegenden Datenbasis aktualisiert
- Koordinierende und fachliche Begleitung von regulatorischen Audits zu den Modellen im Bereich Anti-Financial Crime, Durchführung von Ad-hoc Analysen und Beantwortung von Ad-hoc Anfragen
- Erstellung und Automatisierung von Reports an das Senior Management über den Status und Fortschritt bei der Bearbeitung von internen und externen Findings
- Koordination und Sicherstellung der Qualität bei der Erstellung von Action Plänen für neue Validierungsfeststellungen
- PMO für die Entwicklung einer neuen Testumgebung für Transaction Filtering, die es erlaubt jegliche Funktionen im Detail auf Fachbereichsseite testen zu können
- Verwaltung aller Anti-Financial Crime Modelle über den gesamten Model Lifecycle im internen Model Inventory
- Konzeption eines Ongoing Performance Monitoring Frameworks welches die Mindestanforderungen an Modelltests definiert und Angleichung der Monitoring-Verfahren auf einen gemeinsamen Ansatz in den Regionen EMEA, APAC, UK, US

Wissensbilanzen, Compliance Manager, Governance, Machine Learning, Modellgetriebene Entwicklung, Named-entity recognition (NER), Performance Management, Projektmanagement - Konzeption / Vorgehensmodell, Python-Programmierer, Regulatory Affairs, Reporting, Risikomanagement (Finan.), Sanctioned Party Screening (SPS)

10/2022 – 11/2023

- Mitglied und fachliche Leitung eines externen Mitarbeiters in einer Task Force für zeitlich und regulatorisch kritische Remediation Aktivitäten, die Expertenkentnisse in der Analyse großer Datenmengen, der Entwicklung von Testmethoden und Umsetzung dieser in Live Prozesse erfordert
- Durchführung von Workshops mit Experten aus den Fachbereichen in Transaction Filtering/ Sanktionsscreening und Transaction Monitoring zur Erstellung von User Stories und zur Dokumentation des Status quo in Bezug auf Modellkontrollen und Identifizierung von Modellannahmen, -einschränkungen und -schwächen, sowie von technischen Schwachstellen in den Prozessen
- Ableitung und Umsetzung von geeigneten kompensierenden Kontrollen für identifizierte Modellannahmen, -einschränkungen und -schwächen wodurch die Funktionsfähigkeit der Modelle und die Compliance-Konformität sichergestellt wird
- Konzeption, Entwicklung und Implementierung von Sensitivitäts- und Below-the-line Testverfahren auf Basis von Machine Learning Modellen (Random Forest Classification) zur frühzeitigen Erkennung von Modeldrifts und Ableitung von Tuning-Maßnahmen im Kontext des Sanktionsscreenings
- Entwicklung von KPI-Dashboards mittels Tableau, Power BI und Python Dash als wichtiger Bestandteil eines umfassenden Ongoing Performance Monitorings, einschließlich der Festlegung von Thresholdlogiken und Definition von Maßnahmenkatalogen zur Eskalation bei Breaches für Modelle im Bereich Transaction Monitoring und Sanktionsscreening
- Erstellung von Compliance-konformen Modelldokumentationen entsprechend der Vorgaben der internen Validierungsfunktion und Beratung der Fachbereiche zu Verbesserungsbedarf

Business Analyst, Machine Learning, Prozessoptimierung, Python, Random Forest, Risikomanagement (Finan.), SQL, Statistischer Analyst