Interim Professional Financial Crime Compliance

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auf Anfrage
Deutschland
27.09.2020

Kurzvorstellung

Interim Management für Financial Institutions; Strategischer / Operativer Support in KYC, AML, CTF & Fraud-Prevention, Umsetzung GW-RL, Schulung aller Compliance Themen, Geldwäsche Risiko-/Gefährdungsanalysen, Konzept Compliance Framework

Ich biete

Management, Unternehmen, Strategie
  • Compliance management
  • Outsourcing
  • Risikomanagement
  • Interim Management
Finanzen, Versicherung, Recht
  • Bankwesen (allg.)

Fokus
  • Geldwäscheprävention
  • Financial Crime Prävention
  • Operative Durchführung von KYC / CDD

Projekt‐ & Berufserfahrung

Interim Chief Compliance Officer
Fidor Bank AG, München
7/2020 – offen (4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/2020 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

Head of Compliance, Geldwäsche-Beauftragter

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.), Compliance management


Interim-Manager Risikomanagement und Compliance
Savills Investment Management KVG GmbH, Frankfurt
8/2019 – 10/2019 (3 Monate)
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Tätigkeitszeitraum

8/2019 – 10/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Beratung von Geschäftsleitung und Aufsichtsrat in allen relevanten Fragen hinsichtlich Risikomanagement und Compliance, Analyse, Aufnahme und Messung der Risiken auf Gesellschafts- und Fonds-Ebene, Koordination sämtlicher Risiko-Management Aktivitä-ten für die KVG, Durchführung von Stresstests, Berechnung der Kapital Adäquanz / Ri-sikotragfähigkeit, Sicherstellung des erforderlichen Risiko-Reporting, Beratung der Compliance Funktionen Reporting, Geldwäsche incl. KYC Checks, Outsourcing Control-ling, Pflege der entsprechenden Prozess-Dokumentationen, Betreuung von internen und externen Audits

Eingesetzte Qualifikationen

Risikomanagement (Finan.), Compliance management


Interim-Manager Outsourcing-Controlling
HSBC – INKA Internationale Kapitalanlagegesellscha, Düsseldorf
7/2018 – 5/2019 (11 Monate)
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Tätigkeitszeitraum

7/2018 – 5/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Durchführung von Due Diligences über Asset Manager / Portfolio Management Unter-nehmungen, Erstellung und Auswertung von Due Diligence Questionnaires, Analyse und Bewertung der eingehenden Dokumente (Prüfberichte, Policies, Prozessbeschrei-bungen etc.), Ermittlung von Risiko-Scores, Dokumentation der Ergebnisse sowie Ad-ministration und Sicherung der Datenqualität, Erstellung von internen Arbeitsanwei-sungen

Eingesetzte Qualifikationen

Outsourcing


Interim-Manager Compliance
Aareal Bank AG, Wiesbaden
4/2018 – 6/2018 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2018 – 6/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Beratung / operative Unterstützung in der Umsetzung sämtlicher KYC / Customer Due Diligence Erfordernisse für verschiedene Kundengruppen; Konzeption und Durchfüh-rung von Schulungen der Mitarbeiter der Marktbereiche zu den notwendigen Aufga-ben und Tätigkeiten bei der korrekten Erstellung von KYC Profilen (Kunden-Interview u.a. zum Geschäftsmodell, Einholung von erforderlichen Dokumenten zur Identifizie-rung und Verifizierung, Eigentümerstruktur, Ultimate Beneficial Owner, Intended Busi-ness Purpose der Gechäftsbeziehung etc.) Konzeption, Erarbeitung und Implementie-rung von Arbeitsrichtlinien für den KYC Prozess verschiedener Geschäftsbereiche

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management


Interim-Manager Compliance
Commerzbank AG, : Bereich Corporate Clients, Segme, Frankfurt
10/2017 – 3/2018 (6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2017 – 3/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Durchführung von Client Due Diligences für deutsche und internationale Korrespon-denzbanken (weltweit), Durchführung aller erforderlichen Prüfungen und Research Maßnahmen für Neu- und Bestandskunden, Verantwortung der Client Due Diligence Prozesse unter Berücksichtigung regulatorischer Vorgaben, insbesondere der GWG Novelle 2017; Risikoorientierte Bewertung der Prüfergebnisse sowie Administration und Sicherung der Datenqualität

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management


Interim Manager Compliance
Aareal Bank AG, Wiesbaden
7/2017 – 9/2017 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/2017 – 9/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Beratung / Umsetzungsunterstützung in allen Fragen der Financial Crime Compliance, Operative Durchführung des Transaction Monitoring, Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Trefferbearbeitung mit FICO Siron®AML, Investigation und Erstellen von Ver-dachtsmeldungen, Optimierung der Nutzung und Fine-Tuning der Einstellungen von Siron®AML (Case-Management, Scoring-Indizien) sowie Sicherstellung der erforderli-chen Datenqualität, Review und Aktualisierung der Anti Bribery- und Korruptions-Richtlinie, Überarbeitung des Compliance Regelwerks im Hinblick auf internationale Standards (4. EU GW-Richtlinie, aktualisierte Wolfsberg Guidelines), Neugestaltung / Optimierung von Client Due Diligence Prozessen, insbesondere beim Onboarding von Firmenkunden, Konzeption und Durchführung von Schulungen zur Umsetzung von Compliance Anforderungen beim Onboarding von Firmenkunden

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management


Interim Manager Compliance
Commerzbank AG, Frankfurt: Bereich Financial Insti, Frankfurt
1/2017 – 5/2017 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2017 – 5/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Durchführung von KYC Prüfungen für deutsche und internationale Korrespondenzban-ken (weltweit), Durchführung der erforderlichen Prüfungen und Research Maßnahmen für Neu- und Bestandskunden, Sicherstellung der Compliance-relevanten Prozesse, Verantwortung der Client Due Diligence Prozesse unter Berücksichtigung regulatori-scher Vorgaben, Risikoorientierte Bewertung der Prüfergebnisse sowie Administration und Sicherung der Datenqualität

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management


Interim Manager Compliance
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Bereich Financial Cr, Düsseldorf
12/2015 – 12/2016 (1 Jahr, 1 Monat)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2015 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Unterstützung in allen Fragen der Financial Crime Compliance, Compliance Advisory für verschiedene Lines of Business, insbesondere für Global Market Clients und Corporate Clients, dazu operative Durchführung der Client Due Diligences im Know Your Customer Process beim Onboarding oder für Bestandskunden, d. h. Prüfung der erstellten Do-kumentationen der durchgeführten Checks und Research Maßnahmen, Advisory Sup-port bei Sanctions-Prevention, Prevention of Counter Terrorist Financing, Fraud-, Anti Bribery & Corruption-Prevention, Operative Durchführung von Transaction-Monitoring und Client Screening, Mitwirkung bei der Erstellung der Geldwäsche-Gefährdungsanalyse, Unterstützung bei der Neugestaltung einer Gift & Entertainment Policy, Umsetzung Globaler Standards in lokale Richtlinien und Arbeitsanweisungen, Optimierung von Compliance Prozessen und Compliance-Kontrollen

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management


Compliance Officer & Geldwäschebeauftragter (Festanstellung)
NIBC Bank, Frankfurt
5/2012 – 12/2015 (3 Jahre, 8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2012 – 12/2015

Tätigkeitsbeschreibung

Laufende Identifizierung, Verringerung und Vermeidung von Compliance-Risiken, Bera-tung und Schulung von Mitarbeitern, Konzeption, Implementierung und Pflege eines gesamten Compliance Framework, Konzeption und Erstellung einer Geldwäsche- / Risi-kogefährdungsanalyse, Client- und Transaction Monitoring, Investigation und Erstellen von Verdachtsmeldungen, Durchführung von sämtlichen Compliance-typischen Über-wachungs- und Kontrollaufgaben, Koordination und Begleitung von internen und ex-ternen Prüfungen (WP und BaFin)
Zusammenarbeit mit dem Stammhaus in den Niederlanden, Ansprechpartner für die Bankenaufsicht und die Strafverfolgungsbehörden in Deutschland

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management


Zertifikate

Certfied Compliance Professional (CCP), Frankfurt School of Finance & Management
März 2013

Ausbildung

Betriebswirtschaftslehre, Bank-BWL, Wirtschaftsprüfung, Steuern
(Diplom-Kaufmann)
Jahr: 1983
Ort: Münster

Bankkaufmann
(Ausbildung)
Jahr: 1977
Ort: Deutsche Bank AG, Oldenburg

Qualifikationen

EDV ANWENDER-KENNTNISSE
MS Office Windows, Excel, Word, PowerPoint, Outlook, Lotus Notes sehr gute User skills
MS-Project, Mind Manager, Agree BAP, Geno SONAR, FICO Siron®AML gute User Skills
SAP Business Objects, SAP ERP, MS Access Basic User Skills

10/2015 - heute Frankfurt School of Finance & Management: Dozent für Bankbetriebswirtschaft

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Europa
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
616
Berufserfahrung
37 Jahre und 2 Monate (seit 08/1983)
Projektleitung
32 Jahre

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