Branchenexperte Finanzdienstleistungsindustrie

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Europa
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auf Anfrage
13507 Berlin
11.11.2019

Kurzvorstellung

25 Jahre Erfahrung in Linie und Projekten
Projektmanagement und Präsentation auf Top Management Ebene
Prozessoptimierung und Implementierung von IT Lösungen
Asset-, Wealth- & Riskmanagement
Digitale Banklösungen
Kapitalanlagerecht (u.a. MiFID)

Auszug Referenzen (1)

"Gerne bestätigen wir Herrn Dr. [...] seine Projektarbeit bei der Migration & Integration unserer internationalen Einheiten auf unsere europäische Buchungsplattform. Sein Aufgabenbereich umfasste die Automatisierung und Outsourcing des Fondshandel. Zusätzlich setzte er die Neuprozesse für die Integration nationaler und internationaler Produkte auf.

Wir bedanken uns für die stets hohe Qualität seiner ergebnisorientierten Arbeit und seine strukturierte Kommunikation zum Management, die hinsichtlich der Handlungsalternativen unsere Entscheidungsprozesse optimal vorbereitet hat.

Alexander Jecht
Mitglied des Vorstandes
Bank Julius Bär Europe AG"
Projektspezialist
Alexander Jecht, Bank Julius Bär Europe
Tätigkeitszeitraum

1/2013 – 1/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Internationalisierung Schweizer Privatbank (Migration & Integration).
Automatisierung und Outsourcing Fondshandel und Fondsprozesse, Produktintegration auf europäischer Ebene.

Eingesetzte Qualifikationen

Migration, Outsourcing, Aktienhandel

Ich biete

Management, Unternehmen, Strategie
  • Business Process Reengineering (BPR)
  • Projektmanagement - Risikomanagement
Finanzen, Versicherung, Recht
  • Asset management
  • Regulatory Affairs Management

Projekt‐ & Berufserfahrung

Lead Digital Frontend
Führender Depotverwalter, Franken
1/2019 – 12/2019 (1 Jahr)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2019 – 12/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Digitalisierungsstrategie für Beratung und Vermittlung von Finanzinstrumenten im B2B und B2B2C Bereich.
Management Ausschreibungsunterlagen, Anforderungen Vertriebsorganisationen, Vendorenangebote und -auswahlprozess

Eingesetzte Qualifikationen

Einkaufsstrategie, Einkaufsverhandlungen, Finanzplanung, Risikomanagement, Projektmanagement - Benchmarking, Analyse der Markt- / Wettbewerbsposition, Wettbewerbsanalyse


MiFID II - Gesamtprojektleiter
Führender Anbieter Fondsdepots, Nordbayern
9/2016 – 12/2018 (2 Jahre, 4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2016 – 12/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Gesamtprojektleiter MiFID II bei einem Spezialanbeiter für Depotführung und angeschlossene Grossvertriebe in Nordbayern. Ca. 1 Mio. Kunden und ca. €30 Milliarden Assets under Costody. Einer der Grossvertriebe hat ein Netz von 20.000 Beratern, die unter dem Haftungsdach der Bank arbeiten.

Führung von 4 Teilprojektleitern und PMO, Berichtslinie an Leitungsorgan

Kernthemen sind:
Ausweise von Gebühren und Kosten ex-ante, ex-post
Aufzeichnungspflichten der elektronischen Kommunikation
Geeignetheitsprüfung
Product Governance und Zielmarktbestimmung
Beraterqualifikation
interne und externe Berichtspflichten
Requirement Engineering und Differenzierung in operationale und IT Anforderungen incl. Vendorenmanagement outgesourcter Dienstleistungen

Operativ verantwortlich für Projektmanagement incl. PMO,
Koordination mit den Fachabteilungen, enge Kommunikation zu Legal intern und extern. Berichtspflichten an Lenkungsauschuss und Stakeholder
Design von Workshops, Ergebnis- und Qualitätskontrolle und Tracking der Anforderungen.

Stichworte zum gesetzlichen Umfeld sind u.a.:
MiFID I und II, MiFIR, MaRisk, WPHG, PRIIPS

Eingesetzte Qualifikationen

Design (allg.), Adobe InDesign, Lieferantenmanagement (allg.), PMO (IT), Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektmanagement (IT), PMO, Projektleitung / Teamleitung, Projektmanagement, Kommunikation (allg.), Bioenergietechnik, Anforderungsmanagement, Technische PMO, Technische Projektleitung / Teamleitung, Technisches Projektmanagement


Projektmanager im Risikobereich
Bankprojekt Branchenprimus, Berlin
11/2015 – 6/2016 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2015 – 6/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Projektmanagement zur Prozessoptimierung im operationellen Risikomanagement
Evaluierung von IT und Non-IT Aspekten der Prozessverbesserung
Workflow Implementierung
Projektreporting

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement (IT), Projektmanagement


Projektleiter
Unternehmensberatung, Frankfurt
9/2015 – 12/2015 (4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2015 – 12/2015

Tätigkeitsbeschreibung

Programm Setup für MiFID II Impact Analyse
Kommerzielle Aspekte und operationelle Adaption
Product Governance
Advisory Process
Reporting und Monitoring Obligationen
Umgang mit Zuwendungen

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement (IT), MIFID


Teilprojektleiter
Deutsche Privatbank, Frankfurt
3/2015 – 10/2015 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2015 – 10/2015

Tätigkeitsbeschreibung

Digital Banking Strategy
Elektronisches Dokumentenhandling, Online Ordering
Inducement Handling for Retrocessions

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung


Teilprojektleiter
Deutsche Privatbank in niederländischer Bankengrup, Frankfurt
1/2014 – 2/2015 (1 Jahr, 2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2014 – 2/2015

Tätigkeitsbeschreibung

Migration deutsche Privatbank in niederländischer Bankengruppe.
Aufbau Geschäftsfeld und Integration unabhängiger Vermögensverwalter:
Konzept, Business Requirements, IT Umsetzung

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT)


Projektspezialist
Schweizer Privatbank, Frankfurt
1/2013 – 1/2014 (1 Jahr, 1 Monat)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2013 – 1/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Internationalisierung Schweizer Privatbank (Migration & Integration).
Automatisierung und Outsourcing Fondshandel und Fondsprozesse, Produktintegration auf europäischer Ebene.

Eingesetzte Qualifikationen

Migration, Outsourcing, Aktienhandel


Teilprojektleiter
Haftungsdach und Investmentpool, München & Oberursel
1/2012 – 12/2013 (2 Jahre)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2012 – 12/2013

Tätigkeitsbeschreibung

Mobile Banking
Expansion Haftungsdach unter Bankenmantel, Guided Architecture, Fondsgebundene Vermögensverwaltung

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung


Projektleiter, Teilprojektleiter
Asset Management Gesellschaft, Distributor, München, Luxembourg, Frankfurt
1/2011 – 12/2011 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2011 – 12/2011

Tätigkeitsbeschreibung

Exzellenzprogramm, Change Management, Organisationsentwicklung
Outsourcingprojekt für europäische Distributorenlösung
Future Fitness Workshops – Exzellenzprogramm, Vertriebsoptimierung & Change Management für Asset Manager und Distributoren (Institutionell und Wholesale)

Eingesetzte Qualifikationen

Change Management, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Outsourcing, Vertrieb (allg.), Asset management


Interim Management
Portfoliomanagementgesellschaft (Finanzdienstleist, München
1/2010 – 12/2010 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2010 – 12/2010

Tätigkeitsbeschreibung

Projektleiter
Finanzdienstleistungsinstitut im Übernahmeprozess

Eingesetzte Qualifikationen

Management (allg.), Interim Management, Projektleitung / Teamleitung


Projektleiter
Internationaler Asset Manager, München
1/2008 – 12/2009 (2 Jahre)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2008 – 12/2009

Tätigkeitsbeschreibung

Internationalisierung und Lokalisierung
Marktpotentialanalyse (institutioneller und Wholesale Bereich), Niederlassungsgründung, rechtlicher und regulatorischer Set-Up, Recruiting, Businessplanung, Brand Building, Vermarktungskonzept, PR-Konzept, Kommunikation gegenüber Aufsichtsbehörden, Website-Entwicklung, CRM Due-Diligence
Sicherstellung operationeller Anforderungen in der Abwicklung, Set-Up für SICAVs luxemburgischen Rechts (UCITS) mit Master-KAG

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung, Recruiting, Marketing (allg.), CRM (Customer Relationship Management), Kommunikation (allg.), Public Relations


Projektleiter
US-Investmentgesellschaft, München & Deutschland
1/2006 – 12/2007 (2 Jahre)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2006 – 12/2007

Tätigkeitsbeschreibung

Marktpotentialanalyse
Marktpotentialanalyse für US-Investmentgesellschaft
Pitch für SICAVs luxemburgischen Rechts (UCITS)

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung, Investition / Desinvestition


Teilprojektleiter
Consulting Gesellschaft Finanzdienstleistung, München
1/2006 – 5/2006 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2006 – 5/2006

Tätigkeitsbeschreibung

MiFID
Projekt für Vertriebssteuerung von Banken, KAGs, Vertriebsorganisationen und Versicherungen, Umsetzung von MiFID Richtlinien in Arbeitsprozessen und Anlageberatungssoftware

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung, Vertrieb (allg.), Versicherungen (allg.)


Teilprojektleitung
Brokerpool in Bankeigentum, München
1/2005 – 12/2006 (2 Jahre)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2005 – 12/2006

Tätigkeitsbeschreibung

M&A
Organisatorische Vorbereitung Unternehmensverkauf Brokerpool, Outsourcing Asset Management, Sicherstellung Jahresdepotauszüge, Kurs- und Datenversorgung für Web-Applikation und Datenanbieter, Vertriebsmaßnahmen für MiFID- Einführung und Versicherungsvermittlerrichtlinie

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung, Mergers / Acquisitions, Outsourcing, Vertrieb (allg.), Asset management


Projektleitung
Erstversicherungsgruppe, Düsseldorf
1/2002 – 12/2004 (3 Jahre)
Versicherungen
Tätigkeitszeitraum

1/2002 – 12/2004

Tätigkeitsbeschreibung

Ausgründung Beratungsgesellschaft für Privatkunden
Change Management: 'Vom Produktanbieter zum Anlageberater'
Strategie für 'Mobile Banking': Vermögensverwaltung für Privatkunden mit Projektteam strategischer Partner und externem Berater
Spin-Off: Aufbau operativer und rechtlicher Struktur für Finanz-dienstleistungsinstitut gemäß §32 KWG, Zusammenführung von Geschäftsaktivitäten in reguliertes Finanzdienstleistungsinstitut
Markenpositionierung und Markterschließung

Eingesetzte Qualifikationen

IT-Beratung (allg.), Change Management, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Finanzen (allg.)


Projektleiter, Projektmitglied
Internationale Großbank, München & London
1/2001 – 12/2001 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2001 – 12/2001

Tätigkeitsbeschreibung

Front-to-back-Integration der Fondsabwicklung, Lokalisierung und Implementierung bei führendem deutschen Versicherer (8 Personen)
Aufbau der rechtlichen Struktur in Kooperation mit drei führenden Kanzleien für Kapitalanlagerecht. Firmenprofil, Abbildung Depotführung nach deutschem Recht, Markterschließungsstrategie für den deutschen Markt bei Bank- und Versicherungsvertrieben, Strukturierung des Verkaufsprozesses, Vermarktungskonzept

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung, Recht (allg.), Versicherungen (allg.)


Projektleiter
Erstversicherungsgruppe, München & Düsseldorf
1/1997 – 12/2000 (4 Jahre)
Versicherungen
Tätigkeitszeitraum

1/1997 – 12/2000

Tätigkeitsbeschreibung

Restrukturierung und Ausgründung
Restrukturierungsprojekt mit KAG und Top-Tier Unternehmensberatung für die Wiederanlage von ablaufenden Lebensversicherungen
Ausgründung Tochtergesellschaft für proprietäre und Drittfondsprodukte
Produktentwicklung risikoadjustierter Produktwelt (SICAVs luxemburgischen Rechts) mit externem Asset Manager und strategischen Partnern, Mitglied im Anlageausschuss.
Vertriebsunterstützungs- und Marketingmaßnahmen
Restrukturierungsprojekt mit KAG und Top-Tier Unternehmensberatung für die Wiederanlage von ablaufenden Lebensversicherungen
Ausgründung Tochtergesellschaft für proprietäre und Drittfondsprodukte
Produktentwicklung risikoadjustierter Produktwelt (SICAVs luxemburgischen Rechts) mit externem Asset Manager und strategischen Partnern, Mitglied im Anlageausschuss.
Vertriebsunterstützungs- und Marketingmaßnahmen
Entwicklung von Online-Beratungsinstrumenten und Beratungsprozess, Aufbau der Beratungslogik zu Risikoprofilen und Impulsgeneratoren, Kunden- und Beraterprofilierung, Beraterzertifizierung
IT-Projekt mit Top-Tier Anbieter und spezialisierter Unternehmensberatung

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Produkt- / Sortimentsentwicklung, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Unternehmensberatung, Marketing (allg.), Vertrieb (allg.), Asset management


Projektmitglied, Teilprojektleitung, Projektleitung
Schweizer Großbank, München, Frankfurt, Zürich
1/1992 – 12/1996 (5 Jahre)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/1992 – 12/1996

Tätigkeitsbeschreibung

Markterschließung Asset Management Gesellschaft
Betreuungskonzept für Personenversicherer
Vermarktungsstrategie für Multikanalvertrieb (freie Finanzdienstleister, Vertriebsgruppen, Drittbanken und Direct-Sales) Produktimplementierung, Projektarbeiten mit Top-Tier Unternehmensberatung für Online-Beratung in Deutschland, Training: Anleitung und Fortbildung der Vertriebspartner, interne Teamtrainings, Konzeption und Organisation der Trainings

Eingesetzte Qualifikationen

IT-Beratung (allg.), Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Unternehmensberatung, Marketing (allg.), Vertrieb (allg.), Asset management


Projektleiter
Versicherungsgruppe (Leben und Komposit), München
1/1991 – 12/1991 (1 Jahr)
Versicherungen
Tätigkeitszeitraum

1/1991 – 12/1991

Tätigkeitsbeschreibung

Ausbau Personen- und Finanzierungsgeschäft
Vertriebsaufbau, Aufbau lokaler Bankenkooperation

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung, Vertrieb (allg.), Finanzierung


Projektleiter
Versicherungsmakler, Wiesbaden
10/1987 – 12/1990 (3 Jahre, 3 Monate)
Versicherungen
Tätigkeitszeitraum

10/1987 – 12/1990

Tätigkeitsbeschreibung

Restrukturierung, Geschäftsfelderweiterung
Aufbau Personalwesen, Außendienst- und Finanzcontrolling
Implementierung Agentursystems
Aufbau Finanzierungsgeschäftes

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung, Personalwesen (allg.), Finanzierung


Zertifikate

Zulassung als Geschäftsleiter Finanzdienstleistungsinstitut (32 KWG)
Oktober 2003

Master Practitioner Neuro Linguistic Programming
September 1998

Ausbildung

Literaturwissenschaft & Politische Philosophie
(Promotion)
Jahr: 1989
Ort: Marburg

Qualifikationen

Anerkennung als Geschäftsleiter für Finanzdienstleistungsinstitut gemäss §32 KWG durch die BaFin (Oktober 2003)

Projektmanagement
Kapitalanlagerecht, internationale Richtlinien, Compliance-Anforderungen von Beratungs- und Betreuungsprozessen
MiFID Implementierung: Product Governance, Advisory Process, Commercials & Processes, Reporting & Monitoring Obligationen, Umgang mit Zuwendungen
Prozessoptimierung und Implementierung von IT Lösungen
Aufbau von Beratungslogiken zur Anlageberatung
Digitale & Mobile Banking Lösungen
Verhandlungsführung, Entscheidungsvorbereitung und Präsentationen auf Top Management Ebene
Aufbau und Pflege strategischer Allianzen & Joint Ventures incl. Outsourcing
Personaltraining und Coaching

Über mich

Branchenexperte mit mehr als 25 Jahren Erfahrung in der Finanzdienstleistungsindustrie im europäischen Raum. Schwerpunkt im Asset, Wealth und Riskmanagement. Zulassung als Geschäftsleiter eines Finanzdienstleistungsinstitutes.

Erfahren, belastbar, kooperativer Arbeitsstil. Valide Entscheidungsvorbereitung für C-Level.
Methodensicher, umsetzungsorientiert bei hohem Reportingstandard für Lenkungsausschüsse und Stakeholder.

Letzte Projekte:
Deutsche Bank, Projektmanagement Prozessoptimierung im operationellen Riskmanagement
ABN AMRO Bethmann Bank, Digitale Bankstrategie
ABN AMRO, Integration des deutschen Privatkundengeschäfts der Credit Suisse in die Bethmann Bank, danach die drittgrösste deutsche Privatbank
Bank Julius Bär Europe, Integration des Wealth Management Business von Merrill Lynch, NPP, MaRisk

Arbeitsfelder:
Projektmanagement & Business Process Optimierung
Einführung von Veränderungen aus dem regulatorischen Umfeld, z.B. hinsichtlich Auflagen der MiFID (Programm Setup für MiFID II Impacts), aus BCBS, MaRisk, New Product Process
Lösungen zu Beratungsprozessen und Übersetzung in IT Anforderungen
Vertrags- und SLA-Verhandlungen (Verdoren & Outsourcing)
Software Evaluation und Implementierung mit front-to-back Integration des Transaktionsmanagements
Brand Positioning, Business Model Generation, Product Design
Expertise in Vertriebskanalmanagement aus Beratungsprojekten und Linie, u.a. bei Credit Suisse & J.P. Morgan. Eigene leitende Tätigkeit bei mittelständischer Vermögensberatung. Business Excellence, Strategie und Umsetzung
Strukturierung von Aufbau- und Ablauforganisation
Brand Positioning, Business Model Generation, Product Design

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Spanisch (Grundkenntnisse)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Europa
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
1763
Alter
57
Berufserfahrung
32 Jahre (seit 12/1987)
Projektleitung
25 Jahre

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