Enterprise Risk & Governance Architect | International Risk Transformation & Cross-Cultural Leadership

7/2014 – 6/2017

1. Solvency II Internal Model – Operational Risk (2014–2017)
a) Gesamtverantwortung für das interne OpRisk-Modell unter Solvency II
b) Ableitung und Validierung von Frequenz- und Schadensparametern auf Basis von IKS-Bewertungen und Verlustdaten
c) Regelmäßige Kapitalangemessenheitsanalysen inkl. Reporting an Konzern, CFO und CRO
d) Präsentation und Verteidigung der Ergebnisse gegenüber Wirtschaftsprüfern und im Risikokomitee

2. Integration der 3 Lines & Top-Risk-Governance (2016–2017)
a) Aufbau und Etablierung eines Governance Committees zur Stärkung der 3 Lines of Defence
b) Durchführung von Top Risk Assessments mit direkter CEO-Einbindung
c) Entwicklung von Compliance-KRIs (u.a. Datenschutz/GDPR, Sanktionen, Kartellrecht)
d) Einführung eines global verpflichtenden Governance-Jahresberichts

3. Globaler IKS-Pilot & OpRisk Transformation (2014–2015)
a) Leitung des globalen Piloten für ein weiterentwickeltes Internal Control System
b) Durchführung weltweiter Risiko- und Kontrollbewertungen (inkl. USA, Asien)
c) Implementierung eines strukturierten Maßnahmen-Trackings über das GRC-Tool
d) Etablierung von Trainings- und „Lessons Learned“-Formaten zur nachhaltigen Stärkung der Risikokultur

Risikomanagement

1/2011 – 6/2014

1. Definition Risk Appetite – Operational Risk (Reinsurance, 2013–2014)
a) Entwicklung eines gruppenweiten Risk Appetite Frameworks für operationelle Risiken
b) Integration von IKS-Ergebnissen und Szenarioanalysen in die Limit- und Steuerungslogik
c) Identifikation und Implementierung von KRIs inkl. Board-Reporting

2. Einführung Internal Loss Data Framework (Reinsurance, 2013)
a) Analyse regulatorischer EIOPA-Anforderungen und Ableitung eines gruppenweiten Umsetzungsmodells
b) Auswahl und Implementierung eines strukturierten Erfassungssystems für interne Verlustdaten
c) Entwicklung einer gruppenweiten Policy unter Berücksichtigung unterschiedlicher Geschäftsmodelle

3. Vorbereitung internes OpRisk-Modell – Solvency II (Reinsurance, 2011–2012)
a) Konzeption und Implementierung eines Szenarioanalyse-Frameworks für das interne Modell
b) Entwicklung von Templates, Policies und Guidelines (inkl. Nutzung von IKS-Daten)
c) Moderation konzernweiter Experten-Workshops zur Parametrisierung des Modells
d) Aufbau eines strukturierten Umgangs mit Expert Judgment (Bias-Management)

4. Basel III – Liquiditätsrisiken (Banken, 2011)
a) Analyse der Basel III LCR-Anforderungen für verschiedene Kreditinstitute
b) Entwicklung von Management-Cockpits und Stresstest-Templates (CFO-Level)
c) Durchführung von Stressszenarien basierend auf institutsspezifischen Risikoprofilen
d) Kundenakquise durch regulatorische White Papers

Risikomanagement

10/2007 – 6/2010

Prüfung und prüfungsnahe Beratung bei verschiedenen Unternehmen in der Finanzbranche, München und Frankfurt
1. Jährliche Jahresabschlussprüfung bei einem Kreditinstitut, München
- Aufnahme und Dokumentation von Geschäftsprozessen
- Prüfungshandlungen zu Posten der Bilanz und Gewinn- und Verlustrechnung
- Prüfung des Lageberichts und des Anhangs
- Erstellung des Prüfberichts zur Vorlage an die Geschäftsführung

2. Prüfungsnahe Beratung bei einem Kreditinstitut, München
a) Umsetzung der Anforderungen der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
b) Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen zur Prävention von Geldwäsche
c) Diskussionen im Zusammenhang mit dem Aufbau eines Wertpapierportfolios

3. SOX-Prüfung bei einem Kreditinstitut, Frankfurt

4. Jährliche Jahresabschlussprüfung bei einem Versicherungskonzern (12 Gesellschaften), München
a) Aufnahme und Dokumentation von Geschäftsprozessen
b) Prüfungshandlungen zu Posten der Bilanz und Gewinn- und Verlustrechnung
c) Prüfung des Lageberichts und des Anhangs
d) Erstellung des Prüfberichts zur Vorlage an die Geschäftsführung

Auditor