Compliance Analyst

1/2025 – 5/2025

Führte die Transaktionsüberwachung für hochrisikobere Einzelpersonen- und Unternehmenskonten in den Vereinigten Arabischen Emiraten, Katar und Bahrain durch, die sich an den Standards für Anti-Money Laundering (AML), Counter-Terrorist Financing (CTF) und Proliferation Financing (PF) hielt. Führte Sanktionsabfragen und Risikoanalysen durch, die sich an den Listen der Office of Foreign Assets Control (OFAC), Vereinten Nationen (UN) und Europäischen Union (EU) richteten. Führte Due-Diligence-Arbeiten für die Aufnahme hochrisikobere Kunden durch und führte periodische Überprüfungen von sensiblen Konten durch. Identifizierte Compliance-Lücken und führte interne Richtlinien in Einklang mit dem Central Bank of the United Arab Emirates (CBUAE) und internationalen regulatorischen Rahmenstrukturen.

6/2022 – 1/2025

Untersuchte verdächtige Transaktionen, um finanzielle Kriminalitätsrisiken gemäß Anti-Money Laundering (AML)-Regulierungen zu erkennen und zu reduzieren. Führte Desktop-Überprüfungen von Konten mit Alternative Delivery Channels (ADC)-Transaktionen durch, um Anomalien zu identifizieren und das Risikoaufkommen zu bewerten. Überprüfte von internen Teams übermittelte Suspicious Transaction Reports (STR) auf Berichtsfähigkeit und stimmte mit regulatorischen Schwellenwerten überein. Führte thematische Überprüfungen und ereignisbasierte Untersuchungen durch, um Kundenbeteiligung zu identifizieren und die Notwendigkeit einer regulatorischen Berichterstattung zu bestimmen. Führte Schulungsprogramme zu Anti-Money Laundering (AML), Counter-Terrorist Financing (CTF) und Proliferation Financing (PF)-Rahmenstrukturen sowie Soft Skills durch, um eine Compliance-Kultur zu fördern.

5/2020 – 6/2022

Analysierte Transaktionsdaten, um ungewöhnliche oder verdächtige Muster gemäß Compliance-Protokolle zu erkennen. Erstellte detaillierte Berichte über die Ergebnisse, um regulatorische Überprüfungen und interne Entscheidungsfindungen zu unterstützen. Führte spezielle Compliance-Projekte unter der Leitung des Head of Compliance durch, um eine zeitgerechte Ausführung und regulatorische Einhaltung sicherzustellen. Koordinierte mit der Filialmitarbeiterschaft, um die Compliance-Implementierung zu unterstützen und Fallbezogene Anfragen zu lösen. Bereitete und übermittelte Currency Transaction Reports (CTR) und Suspicious Transaction Reports (STR) gemäß regulatorischen Standards.