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Senior Business Analystin Regulatorik und Compliance Finanzinstitute

zuletzt online vor 1 Tagen
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  • 11.04.2024

Kurzvorstellung

Expertin für die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben für Finanzdienstleister in interne Prozesse, Kundenkommunikation, AGB, Policies und Handbücher; analytische Fähigkeiten, Effizienz, Lösungsorientierung, pragmatische Ansätze, Kostenbewusstsein.

Qualifikationen

  • AGB
  • Business Analyse
  • Compliance management
  • Digital Operational Resilience Act (DORA)
  • ESG
  • Europäisches und nationales Aufsichtsrecht
  • Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht
  • Kundenkommunikation
  • MIFID
  • Outsourcing

Projekt‐ & Berufserfahrung

Senior Business Analystin
Kundenname anonymisiert, Frankfurt am Main
12/2022 – 12/2023 (1 Jahr, 1 Monat)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

12/2022 – 12/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Umsetzung der Anforderungen von ESG im Bereich Offenlegung und in internen Prozessen sowie von MiFID II in den Bereichen Wohlverhaltenspflichten, Kostentransparenz und Product Governance bei Wertpapierdienstleistungen

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, MIFID, Recht (allg.)

Senior Business Analystin
Kundenname anonymisiert, Frankfurt am Main
10/2019 – 11/2022 (3 Jahre, 2 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

10/2019 – 11/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Umsetzung der Anforderungen von ESG in den Bereichen Disclosure und MiFID II bei Wertpapierdienstleistungen, Überarbeitung und Umstrukturierung der Kunden-kommunikation und -formulare, rechtliche Begleitung von strategischen Projekten und bei Outsourcing von Dienstleistungen

Eingesetzte Qualifikationen

MIFID, Recht (allg.)

Senior Business Analystin
Kundenname anonymisiert, Frankfurt am Main
9/2017 – 9/2019 (2 Jahre, 1 Monat)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

9/2017 – 9/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Umsetzung von MiFID II in den Bereichen Online-Brokerage, Kosteninformationen, Formularen und AGB sowie Product Governance, Anpassung von Verträgen mit Handelspartnern einschließlich Vereinbarungen zum Meldewesen nach MiFIR, Überprüfung Online-Auftritt nach Anforderungen von MiFID II und MAR, Projektbegleitung SHRD2, ProspektVO und Product Oversight and Governance

Eingesetzte Qualifikationen

MIFID, Recht (allg.)

Senior Business Analystin
Kundenname anonymisiert, Hof
10/2016 – 7/2017 (10 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

10/2016 – 7/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Umsetzung von MiFID II in den Bereichen Wohlverhaltens-pflichten, Kostentransparenz, Product Governance und Aufzeichnungspflichten. Anpassung Bedingungen und Formulare, Kommunikation mit Vertrieb und Organisation, Aufbau einer Vermögensverwaltung, Erstellung von Verträgen mit Kunden und Asset Managern, Neuerstellung von AGB und Formularen

Eingesetzte Qualifikationen

MIFID, Recht (allg.)

Zertifikate

EXIN Agile Scrum Master
2020
Prince2 Foundation
2020
Prince2 Agile Practitioner
2020
“Certificate of Proficiency in English” der University of Cambridge
2007

Ausbildung

Rechtswissenschaften
1. und 2. Staatsexamen, Volljuristin, Fachanwälting für Bank und Kapitalmarktrecht
1992
Heidelberg und Karlsruhe

Über mich

Rechtsexpertin für die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben für Finanzdienstleister in interne Prozesse, die Kundenkommunikation, Formulare, AGB, Policies und Organisationshandbücher; Erfolgreiche Durchführung von Projekten zur Umsetzung von aufsichtsrechtlichen Vorgaben u.a. in den Bereichen ESG, MiFID II, WpHG (insbesondere Wohlverhaltensregeln, Kostenausweise, NPP und Product Governance), MaComp, MAR, Outsourcing und Vermögensverwaltung; profunde Kenntnisse zu DORA, EU-Kleinanlegerstrategie und Barrierefreiheitsstärkungsgesetz sowie zu Wertpapierrecht, Bankvertragsrecht, AGB-Recht, Kapitalanlagerecht, Zivilrecht;

Projektunterstützung durch Analyse und Interpretation der regulatorischen Anforderungen sowie durch Business-Analyse und Erstellung sorgfältiger Gap-Analysen; Praxisbezogene Darstellung und Gliederung komplexer Sachverhalte; Übergreifende und teamorientierte Zusammenarbeit mit Legal / Compliance und den Fachabteilungen (u.a. Operations und IT); "1,5 line of defense"; Formulierung abgestimmter Handlungsempfehlungen auf Basis der Weiterentwicklung des IST-Zustands mit dem Fokus auf die Vermeidung von Rechts- und Reputationsrisiken; Berücksichtigung der Geschäftsphilosophie; Strukturierte Arbeitsweise, analytische Fähigkeiten, Effizienz, Lösungsorientierung, pragmatische Ansätze sowie Kostenbewusstsein; Ausgeprägte Kommunikationsfähigkeiten in Wort und Schrift;
Langjährige Projekterfahrung;

Scrum, Prince2, Prince2 Agile.

Weitere Kenntnisse

EXIN Agile Scrum Master, Prince2 Agile Practitioner, Prince2 Foundation

Englisch verhandlungssicher

MS Office

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
Reisebereitschaft
auf Anfrage
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
59
Alter
58
Berufserfahrung
7 Jahre und 6 Monate (seit 10/2016)

Kontaktdaten

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