Governance- Risk- Compliance Berater und Trainer
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- 26.04.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
3/2023 – 12/2023
TätigkeitsbeschreibungFirst-Line of Defense Untersützung aus Sicht Risiko und Compliance bei AML und KYC Fragen. Unterstützung während AML Audit der externen Revision. Repapering Projekt (Kundendokumentation Neu aufgrund Kauf US-Kundenstock) Mitarbeit Implementierung IKS und Durchführung von Kontrollen. Unterstützung ExB bei Wiederaufbau der Organisation aus Compliance Sicht. MIS und Reporting Neugestaltung mit Aufgaben und Unterstützung im Kundengeschäft bei Eröffnung und Schliessung Kundenbeziehungen etc.
Eingesetzte QualifikationenDatenanalyse, Management-Informationssysteme, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung, Business Analyse, Kundenanalyse, Compliance management
9/2018 – 6/2019
TätigkeitsbeschreibungVerantwortliche Stelle aus Compliance Sicht für Implementierung eines KYC tool/Applikation/Saas auf Appian Basis in Zusammenarbeit mit Business Analysten zwecks Bestimmung Attribute/Workflow/Datenanlyse/Datenbewertung Know-your-customer Prinzips gemäss GwG/GwV/GwG-FINMA/VSB18.
Eingesetzte QualifikationenRechtsberatung, Datenanalyse, Datenmodellierung, Compliance management, Business Analyse
11/2013 – 5/2014
TätigkeitsbeschreibungMitarbeit im FATCA Projekt zwecks Datenerhebung steuerpflichtiger und meldepflichtiger US-Personen zwecks FATCA Regulierung Fürstentum Liechtenstein. Datenverantwortlichkeit zwecks Implementierung, Attribute und Work-flow Bearbeitung des IT-Software Propjektes (Add-on/ ESP Erweiterung "FinanceOne" zum Zwecke des FATCA Reportings.
Eingesetzte QualifikationenBusiness Analyse, Compliance management, Datenanalyse, Datenbankentwicklung, Datenmodellierung, Risikoanalyse, Software Analyse
11/2011 – 2/2016
TätigkeitsbeschreibungPM bezüglich Datenerhebung und Finanzdatenanalyse zwecks Amtshilfe-Ansuchen USA-FL anhand Steuerhinterziehung von US-Personen mittels Stiftungen, Trusts und Holdingstrukturen.
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Datenanalyse, Projekt-Arbeitsvorbereitung, Projekt-Dokumentation, Projekt - Berichtswesen, Projektassistenz, Risikomanagement (Finan.), Steuerrecht
9/2005 – 3/2011
TätigkeitsbeschreibungDiverse Projekte im Zuge von operativen und strategischen Sicherheitsmassnahmen für Kunden des Kunden. Wie z.b. operative Schutzmassnahme wie Personenschutz, Sicherheitsanalyse, Surveillance Technik, SWAT Analysen, Gefährdungs- & Risikoanalysen anhand K&R und D&O Insurance Cases, Schulung, Seminare und Trainings von Mitarbeitern zwecks Reisen in Risikoländern, Richtiges Verhalten bei Entführung- & Erpressungsgefährdung, Risk Assessments von Personen, Gebäuden usw. Profiling, OSINT und Überwachungstechnik.
Eingesetzte QualifikationenProzessmanagement, Risikomanagement, Personal-Risikomanagement, Projekt-Arbeitsvorbereitung, Projektassistenz, Projektdurchführung, Projektmanagement - Risikomanagement, Datenbankrecherche - Firmenprofile, Sicherheitsdienst, Brandschutz / Brandschutztechnik, Gebäudesicherheit / Gebäudeschutz, Sicherheitskonzept, Sicherheitstechnik (allg.)
Zertifikate
Sumsub
ZHAW School for Management and Law
Cambridge University Press & Assessment English
Ausbildung
Universität of Michigan
Tabula Rasa Training Coach Academy
MITx Courses
Institut für Finanzdienstleistung- Hochschule Luzern
Zug
Josef-Schumpeter Institut
Linz-Wels
UMIT- Universität für medizinische Informatik und Technik
Hall in Tirol
Über mich
Weitere Kenntnisse
Mit festem Hintergrund der Anwendungen und Kenntnisse in digitalen Lösungen wie CMS und CRM und künstlicher Intelligenz, nutze ich diese fortschrittlichen Technologien und Applikationen, um Risk & Compliance-Prozesse zu optimieren und Risiken zu minimieren.
Ich verfüge über solide regulatorische Kenntnisse auf globaler Ebene in Sachen Strafgesetz vor allem der Geldwäscherei & Terrorismusbekämpfung, insbesondere in Bezug auf den Schweizer Finanzplatz, das Fürstentum Liechtenstein, der EU, UKML, und auch SEC/FINRA.
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Französisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
- Schweiz
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