freiberufler Governance- Risk- Compliance Berater und Trainer auf freelance.de

Governance- Risk- Compliance Berater und Trainer

zuletzt online vor 1 Tagen
  • auf Anfrage
  • 7306 Fläsch
  • Weltweit
  • de  |  en  |  fr
  • 24.05.2024

Kurzvorstellung

Als Experte in Governance, Risiko- & Compliance Aufgaben mit Führungs & Projekterfahrung, Team- & unternehmerische Fähigkeiten, grosses Risikobewusstsein, Effizienz Fokus mittels digitaler Lösungen (SaaS: ERP, CRM, CMS etc.). Innovativer AI user.

Auszug Referenzen (1)

"Gerne bestätige ich den Einsatz von Herrn H. im Jahr 2023. Er hat unsere Erwartungen in qualitativer sowei quantitativer Hinsicht erfüllt."
Senior Project and Business Manager
Stefan Demuth
Tätigkeitszeitraum

3/2023 – 12/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Leistungsumfang:
- Implementierung einer konsistenten Daten Struktur (Kunden- und Transaktionsdaten, Auswertungen, MIS Daten)
- Überarbeitung bestehender Dokumentation (Workflow) für Kunden On- & Offboarding Prozess.
- Betreuung Schnittstellen zu externen Compliance Provider, Sicherstellung Interface und Prozesse.
- Projekt Manager Tätigkeit Beispiel MIS, Controlling, Asset Management Applikationen.

First-Line of Defense Unterstützung aus Sicht Risiko und Compliance bei AML und KYC Fragen. Unterstützung während AML Audit der externen Revision. Mitarbeit Implementierung IKS und Durchführung von Kontrollen. Unterstützung ExB im daily Business. MIS und Reporting Neugestaltung mit Aufgaben und Unterstützung im Kundengeschäft bei Eröffnung und Schliessung Kundenbeziehungen etc.

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse, Compliance management, Datenanalyse, Kundenanalyse, Management-Informationssysteme, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung

Qualifikationen

  • Compliance management
  • GwG
  • KYC
  • 1st Level Support / UHD
  • Application-Management (AM)
  • Business Analyse
  • Datenanalyse
  • ITIL
  • Regulatory Affairs Management
  • Risikomanagement

Projekt‐ & Berufserfahrung

Senior Project and Business Manager
Ameliora Wealth Management Ltd., Zürich
3/2023 – 12/2023 (10 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

3/2023 – 12/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Leistungsumfang:
- Implementierung einer konsistenten Daten Struktur (Kunden- und Transaktionsdaten, Auswertungen, MIS Daten)
- Überarbeitung bestehender Dokumentation (Workflow) für Kunden On- & Offboarding Prozess.
- Betreuung Schnittstellen zu externen Compliance Provider, Sicherstellung Interface und Prozesse.
- Projekt Manager Tätigkeit Beispiel MIS, Controlling, Asset Management Applikationen.

First-Line of Defense Unterstützung aus Sicht Risiko und Compliance bei AML und KYC Fragen. Unterstützung während AML Audit der externen Revision. Mitarbeit Implementierung IKS und Durchführung von Kontrollen. Unterstützung ExB im daily Business. MIS und Reporting Neugestaltung mit Aufgaben und Unterstützung im Kundengeschäft bei Eröffnung und Schliessung Kundenbeziehungen etc.

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse, Compliance management, Datenanalyse, Kundenanalyse, Management-Informationssysteme, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung

Vice-President Compliance (Festanstellung)
Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG, Zürich
9/2018 – 6/2019 (10 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

9/2018 – 6/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Verantwortliche Stelle aus Compliance Sicht für Implementierung eines KYC tool/Applikation/Saas auf Appian Basis in Zusammenarbeit mit Business Analysten zwecks Bestimmung Attribute/Workflow/Datenanlyse/Datenbewertung Know-your-customer Prinzips gemäss GwG/GwV/GwG-FINMA/VSB18.

Eingesetzte Qualifikationen

Rechtsberatung, Datenanalyse, Datenmodellierung, Compliance management, Business Analyse

Compliance Officer (Festanstellung)
First Advisory Trust reg., Vaduz
11/2013 – 5/2014 (7 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

11/2013 – 5/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Mitarbeit im FATCA Projekt zwecks Datenerhebung steuerpflichtiger und meldepflichtiger US-Personen zwecks FATCA Regulierung Fürstentum Liechtenstein. Datenverantwortlichkeit zwecks Implementierung, Attribute und Work-flow Bearbeitung des IT-Software Propjektes (Add-on/ ESP Erweiterung "FinanceOne" zum Zwecke des FATCA Reportings.

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse, Compliance management, Datenanalyse, Datenbankentwicklung, Datenmodellierung, Risikoanalyse, Software Analyse

Compliance Officer (Festanstellung)
First Advisory Trust Reg., Vaduz
11/2011 – 2/2016 (4 Jahre, 4 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

11/2011 – 2/2016

Tätigkeitsbeschreibung

PM bezüglich Datenerhebung und Finanzdatenanalyse zwecks Amtshilfe-Ansuchen USA-FL anhand Steuerhinterziehung von US-Personen mittels Stiftungen, Trusts und Holdingstrukturen.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Datenanalyse, Projekt-Arbeitsvorbereitung, Projekt-Dokumentation, Projekt - Berichtswesen, Projektassistenz, Risikomanagement (Finan.), Steuerrecht

Senior Risk Consultant
Result Group GmbH, München
9/2005 – 3/2011 (5 Jahre, 7 Monate)
Dienstleistungsbranche
Tätigkeitszeitraum

9/2005 – 3/2011

Tätigkeitsbeschreibung

Diverse Projekte im Zuge von operativen und strategischen Sicherheitsmassnahmen für Kunden des Kunden. Wie z.b. operative Schutzmassnahme wie Personenschutz, Sicherheitsanalyse, Surveillance Technik, SWAT Analysen, Gefährdungs- & Risikoanalysen anhand K&R und D&O Insurance Cases, Schulung, Seminare und Trainings von Mitarbeitern zwecks Reisen in Risikoländern, Richtiges Verhalten bei Entführung- & Erpressungsgefährdung, Risk Assessments von Personen, Gebäuden usw. Profiling, OSINT und Überwachungstechnik.

Eingesetzte Qualifikationen

Prozessmanagement, Risikomanagement, Personal-Risikomanagement, Projekt-Arbeitsvorbereitung, Projektassistenz, Projektdurchführung, Projektmanagement - Risikomanagement, Datenbankrecherche - Firmenprofile, Sicherheitsdienst, Brandschutz / Brandschutztechnik, Gebäudesicherheit / Gebäudeschutz, Sicherheitskonzept, Sicherheitstechnik (allg.)

Zertifikate

Generative AI in Fintech
Sumsub
2024
Business Growth for Social Entrepreneurs
ZHAW School for Management and Law
2023
BEC Vantage
Cambridge University Press & Assessment English
2016

Ausbildung

Python Programmieren
Ausbildung
Universität of Michigan
2024
Transformental & Fundamental Coach- ICF
Ausbildung
Tabula Rasa Training Coach Academy
2024
Leading from the Emerging Future
Ausbildung
MITx Courses
2024
DAS- Compliance Management
Diploma Advance Studies
Institut für Finanzdienstleistung- Hochschule Luzern
2012
Zug
MBA
Master of Business Administration
Josef-Schumpeter Institut
2009
Linz-Wels
Akademischer Krisen- & Katastrophen Manager
Diplom
UMIT- Universität für medizinische Informatik und Technik
2007
Hall in Tirol

Über mich

Ich darf mich als kreativer, ziel- und dienstleistungsorientierter Experte mit umfangreichen Qualifikationen in den Bereichen Risiko- und Compliance-Management mit Führungserfahrung bezeichnen. Team- und unternehmerische Fähigkeiten, Risikobewusstsein, ein Auge auf Fort- und Weiterbildung und funktionsübergreifenden Sichtweise zur Erreichung der Ziele. Innovativer Denker mit einem tiefgreifenden Verständnis der Wirtschafts-, Finanz-, Sozial-, Technologie- und Rechtsbereiches. Meine Stärke liegt in der erfolgreichen Umsetzung wirkungsvoller integrativer operative und digitale Applikationen unter Berücksichtigung organisatorischen, betrieblichen und persönlichen Belastbarkeiten sowie der Anforderungen des Regulierungs-, Risiko- und Compliance-Managements. Gute Erfahrung in der Optimierung von Prozessen, Durchführung von Hintergrundabklärungen unter Berücksichtigung von Einsatz von angemessener Compliance Management Systeme und auch künstlicher Intelligenz.

Weitere Kenntnisse

Als Teil meiner bisherigen Rollen und jetzt Fintech-Projekte aus Risiko- und Compliance-Perspektive ein Augenmerk aus first-level support und first- & second-line of defense Funktion meiner Dienstleistung.
Mit festem Hintergrund der Anwendungen und Kenntnisse in digitalen Lösungen wie CMS und CRM und künstlicher Intelligenz, nutze ich diese fortschrittlichen Technologien und Applikationen, um Risk & Compliance-Prozesse zu optimieren und Risiken zu minimieren.

Ich verfüge über solide regulatorische Kenntnisse auf globaler Ebene in Sachen Strafgesetz vor allem der Geldwäscherei & Terrorismusbekämpfung, insbesondere in Bezug auf den Schweizer Finanzplatz, das Fürstentum Liechtenstein, der EU, UKML, und auch SEC/FINRA.

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
123
Alter
50
Berufserfahrung
18 Jahre und 7 Monate (seit 10/2005)
Projektleitung
9 Jahre

Kontaktdaten

Nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von freelance.de können Kontaktdaten einsehen.

Jetzt Mitglied werden