Rechtsanwältin, Interim Management mit Schwerpunkt Risiko- und Compliance-Management (AFC, Geldwäsche, DSGVO,...
- Verfügbarkeit einsehen
- 1 Referenz
- auf Anfrage
- 47166 Duisburg
- Weltweit
- de | en | fr
- 28.03.2024
Kurzvorstellung
Auszug Referenzen (1)
"Gerne bestätige ich, dass S. J. in 2016/17 Senior Managerin im Bereich FS Compliance der KPMG war."
9/2016 – 8/2017
Tätigkeitsbeschreibung
• Beratungsprojekte in den Themengebieten Governance Risk & Compliance (GRC), IKS, Wirtschaftskriminalität (Anti-Fraud, Korruption und Kartellrecht), Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung, Anti Financial Crime (AFC),
• Beratungsprojekte mit Fokus auf die Implementierung von Compliance Management Systemen, Anti-Fraud-Management und Geldwäscheprävention bei Kreditinstituten, Versicherungen, Finanzdienstleistern und sonstigen Branchen
• Beratungsobjekte zum Thema Datenschutzrecht
• Eigenverantwortliches Monitoring sowie Aufbereitung aller aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Entwicklungen (AktG, KWG, KAGB etc.) und Anforderungen für den gesamten Themenbereich Compliance (MaComp, MaRisk, MaGo, BaFin-Rundschreiben etc.), Geldwäscheprävention und Anti-Fraud, Korruption
• Projektverantwortung und Steuerung
• Budgetverantwortung
• Erstellung von Präsentationen von Angeboten und Beteiligung bei Ausschreibungen
• Überwachung von Kosten und Ressourcen sowie zeitnahe Erledigung der Rechnungsstellung für den Mandanten
• Fachliche Führung von Mitarbeitern sowie Führung von Projektteams
• Durchführung von Schulungen (intern/extern)
• Durchführung von Personalauswahlverfahren
Compliance management
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
1/2022 – 12/2023
TätigkeitsbeschreibungBewertung Business zu allen rechtlichen Compliance-Fragestellung im Energiesektor
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Energiehandel, Rechtsberatung
12/2021 – 12/2023
Tätigkeitsbeschreibung
Entwicklung und Implementierung eines globalen CMS an 50 Standorten weltweit
Datenschutzbeauftragte
Compliance management, Datenschutz, Risikoanalyse, Risikomanagement
10/2020 – 10/2021
TätigkeitsbeschreibungAnalyse der Kernprozesse übe die gesamte Unternehmensgruppe (7000 Mitarbeiter / 10 Standorte) / Entwicklung und Implementierung eines Compliance-Management Systems
Eingesetzte QualifikationenCompliance management
5/2018 – 7/2020
Tätigkeitsbeschreibung
- Implementierung eines Compliance-Management Systems
- Projektmanagement
- Bearbeitung von rechtlichen Fragestellung (Aufsichstricht)
Arbeitsrecht, Gesellschaftsrecht, Internationales Recht, Regulatory Affairs Management, Strafrecht, Wettbewerbsrecht, Compliance management
9/2016 – 8/2017
Tätigkeitsbeschreibung
• Beratungsprojekte in den Themengebieten Governance Risk & Compliance (GRC), IKS, Wirtschaftskriminalität (Anti-Fraud, Korruption und Kartellrecht), Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung, Anti Financial Crime (AFC),
• Beratungsprojekte mit Fokus auf die Implementierung von Compliance Management Systemen, Anti-Fraud-Management und Geldwäscheprävention bei Kreditinstituten, Versicherungen, Finanzdienstleistern und sonstigen Branchen
• Beratungsobjekte zum Thema Datenschutzrecht
• Eigenverantwortliches Monitoring sowie Aufbereitung aller aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Entwicklungen (AktG, KWG, KAGB etc.) und Anforderungen für den gesamten Themenbereich Compliance (MaComp, MaRisk, MaGo, BaFin-Rundschreiben etc.), Geldwäscheprävention und Anti-Fraud, Korruption
• Projektverantwortung und Steuerung
• Budgetverantwortung
• Erstellung von Präsentationen von Angeboten und Beteiligung bei Ausschreibungen
• Überwachung von Kosten und Ressourcen sowie zeitnahe Erledigung der Rechnungsstellung für den Mandanten
• Fachliche Führung von Mitarbeitern sowie Führung von Projektteams
• Durchführung von Schulungen (intern/extern)
• Durchführung von Personalauswahlverfahren
Compliance management
5/2015 – 7/2016
Tätigkeitsbeschreibung
• Entwicklung und Implementierung eines globalen Compliance Management Systems und Anti-Fraud-Management (Korruption) in einem Industrieunternehmen
• Entwicklung und Implementierung eines globalen Business-Partner-Due-Diligence Prozess
• Beratung hinsichtlich datenschutzrechtlichen Fragestellungen
• Eigenverantwortliches Monitoring sowie Aufbereitung aller nationalen und internationalen gesetzlichen Entwicklungen und Anforderungen für den gesamten Themenbereich Compliance
• Vorbereitung und Begleitung von internen und externen Prüfungen des Compliance Management Systems
• Durchführung von Schulungen (intern/extern)
Compliance management
9/2011 – 4/2015
Tätigkeitsbeschreibung
• Verantwortlich für die jährliche Koordination und Durchführung von Jahresabschlussprüfungen im Bereich Compliance, Geldwäscheprävention, sonstige strafbare Handlungen und Terrorismusfinanzierung bei Kreditinstituten, Versicherungen und Finanzdienstleistern deutschlandweit
• Beratungsprojekte in den Themengebieten Governance Risk & Compliance (GRC), IKS, Wirtschaftskriminalität (Anti-Fraud, Korruption und Kartellrecht), Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung, Anti Financial Crime (AFC)
• Beratungsprojekte mit Fokus auf die Implementierung eines Compliance Management System, Geldwäscheprävention, sonstige strafbare Handlungen und Terrorismusfinanzierung bei Kreditinstituten, Versicherungen und Finanzdienstleistern
• Eigenverantwortliches Monitoring sowie Aufbereitung aller aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Entwicklungen (AktG, KWG, KAGB etc.) und Anforderungen für den gesamten Themenbereich Compliance (MaComp, MaRisk, BaFin-Rundschreiben), Geldwäscheprävention und Anti-Fraud, Korruption
• Durchführung von Personalauswahlverfahren
• Mitarbeiterführung und -verantwortung
• Durchführung von Schulungen (intern/extern)
• Referenten- und Autorentätigkeit
Compliance management
8/2008 – 8/2011
Tätigkeitsbeschreibung
• Durchführung von Jahresabschlussprüfungen im Bereich Compliance und Geldwäscheprävention, sonstige strafbare Handlungen und Terrorismusfinanzierung
• Mitwirkung bei Beratungsprojekten mit Fokus auf Compliance und Geldwäscheprävention sowie Umsetzung regulatorischer Neuerungen
• Analyse und Aufbereitung von aufsichtsrechtlichen und compliance-relevanten Regelungen im deutschen und europäischen Regulierungsumfeld
Internationales Recht, Recht (allg.), Compliance management
1/1995 – 4/1998
TätigkeitsbeschreibungSchichtführerin
Eingesetzte QualifikationenSchreibdienste
Zertifikate
Ausbildung
Reset Institut Düsseldorf
Göttingen / Kassel
Hotel Europäischer Hof, Hamburg
Über mich
Interim Manager im Bereich Governance & Risk-Management, Compliance Management System, Geldwäscheprävention sowie Datenschutz
Kanzlei […], Duisburg (seit September 2017)
Senior Managerin/ Rechtsanwältin KPMG, Düsseldorf
Global Head of Compliance Advisory […], Herzogenaurach
Managerin / Rechtsanwältin EY Frankfurt am Main
Rechtsanwältin KPMG, Frankfurt am Main
Weitere Kenntnisse
Certified Compliance Professional (CCP)
• Fundierte Expertise in den Themengebieten Governance Risk & Compliance (GRC), Wirtschaftskriminalität (Anti-Fraud, Korruption und Kartellrecht), Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung, Anti Financial Crime (AFC)
• Entwicklung und Implementierung von (globalen) Compliance-Management-Systemen für den Finanz-, Versicherungs- und Industriesektor
• Umsetzung der Anforderungen im Bereich der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und AFC für den Finanz-, Versicherungs- und Industriesektor
• Entwicklung und Umsetzung von Anti-Fraud-Management-Systemen für den Finanz-, Versicherungs- und Industriesektor
• Umsetzung der Datenschutzanforderungen (u.a. EU-DSGVO)
• Fundierte Erfahrungen im Projektmanagement und Projektcontrolling
• Fundierte Erfahrungen bzgl. Personalauswahlverfahren und Mitarbeiterführung
• Sehr gutes Kommunikationsvermögen und Fähigkeit, compliance-relevante Sachverhalte für Führungskräfte sowie Mitarbeiter klar darzustellen
• Hohes analytisches Denkvermögen und strukturierte Arbeitsweise
• Cross-funktional Erfahrung
• Referenten- und Autorentätigkeiten
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Französisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
Kontaktdaten
Nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von freelance.de können Kontaktdaten einsehen.
Jetzt Mitglied werden