AFC-Compliance
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- 23.02.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
4/2022 – 9/2023
Tätigkeitsbeschreibung
• Sanktions- und Embargoscreening (real time Tool), Falldokumentation;
• Überprüfung der GTVO-Anforderungen bei Zahlungen.
Rechtsberatung
2/2022 – 4/2022
Tätigkeitsbeschreibung
• Bearbeitung der ML/TF-Verdachtsfälle (Betrug, Subventionsbetrug, Steuerhinterziehung u.a.);
• Einreichung der SAR-Meldungen bei FIU via go-AML;
• Kommunikationen mit externen Stellen (FIU, Staatsanwaltschaft, andere Kreditinstitute);
• Bearbeitung von Anfragen der Ermittlungsbehörden, Dokumentation;
• Identifizierung der Geldwäsche-Typologien und Verdachtsmomente
Bankwesen (allg.)
7/2021 – 12/2021
Tätigkeitsbeschreibung
• Sanktions- und Embargoscreening (real time Tool), Falldokumentation;
• Überprüfung der GTVO-Anforderungen bei Zahlun-gen;
• Transaktionsmonitoring – Level 2 Kontrollen (Tref-feranalyse hinsichtlich auffälliger Transaktionen, Kontaktaufnahme zu anderen Kreditinstituten und Kunden wegen SoF, Alertdokumentation);
• KYC (Überprüfung und Genehmigung von Profilen der Hochrisikokunden im Wholesale-Bereich);
• Bearbeitung und Erstellung der Policies und Proce-dures betreffend Alertbearbeitung;
• Kommunikationen mit externen Stellen (FIU, Staats-anwaltschaft, andere Kreditinstitute);
• Bearbeitung von Anfragen der Ermittlungsbehörden, Dokumentation;
• Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und Verdachtsmomente;
• Bearbeitung der Verdachtsfälle, auf die wir durch das Transaktionsmonitoring, Sanktionsscreening oder durch Anfragen der Ermittlungsbehörden aufmerk-sam geworden sind, Falldokumentation, Vorberei-tung der SAR.
Bankwesen (allg.)
3/2021 – 6/2021
Tätigkeitsbeschreibung
• Customer Due Diligence
• Transaktionsmonitoring – Level 2 Kontrollen (Trefferanalyse hinsichtlich auffälliger Transaktionen im Bereich Retail Banking, Kontaktaufnahme zu anderen Kreditinstituten und Kunden wegen SoF, Alertdokumentation);
• Kommunikationen mit externen Stellen (FIU, andere Kreditinstitute);
• Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und Verdachtsmomente;
• Bearbeitung der Verdachtsfälle, auf die wir durch das Transaktionsmonitoring aufmerksam geworden sind, Falldokumentation, Vorbereitung der SAR.
Bankwesen (allg.)
1/2021 – 2/2021
Tätigkeitsbeschreibung
• Customer Due Diligence
• Transaktionsmonitoring – Level 2 Kontrollen (Trefferanalyse hinsichtlich auffälliger Transaktionen im Bereich Wholesale Banking, Kontaktaufnahme zu anderen Kreditinstituten und Kunden wegen SoF, Alertdokumentation);
• Kommunikationen mit externen Stellen (FIU, andere Kreditinstitute);
• Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und Verdachtsmomente;
• Bearbeitung der Verdachtsfälle, auf die wir durch das Transaktionsmonitoring aufmerksam geworden sind, Falldokumentation, Vorbereitung der SAR.
Bankwesen (allg.)
11/2020 – 12/2020
Tätigkeitsbeschreibung
• Customer Due Diligence
• Transaktionsmonitoring – Level 2 Kontrollen (Trefferanalyse hinsichtlich auffälliger Transaktionen im Bereich Retail Banking, Kontaktaufnahme zu anderen Kreditinstituten und Kunden we-gen SoF, Alertdokumentation);
• Kommunikationen mit externen Stellen (FIU, andere Kreditinstitute);
• Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und Verdachtsmomente;
• Bearbeitung der Verdachtsfälle, auf die wir durch das Transaktionsmonitoring aufmerksam geworden sind, Falldokumentation, Vorbereitung der SAR.
Bankwesen (allg.)
9/2019 – 10/2019
Tätigkeitsbeschreibung
• Legal Due Diligence und Compliance Due Diligence-Prüfung einer kleineren Bank mit Sitz in Deutschland im Zusammenhang mit der Verwick-lung in Cum-Ex Geschäfte;
• Bestandsaufnahme und Überprüfung der existierenden Policies und Procedures im Bereich AML, KYC auf Funktionsfähigkeit;
• Bestandsaufnahme und Überprüfung der existieren-den Policies und Procedures im Bereich WpHG-Compliance, MaComp und MaRisk-Complince auf Funktionsfähigkeit;
• Prüfung hinsichtlich möglicher Schadensersatzansprüche der Behörden wegen Verwicklung in Cum-Ex-Geschäfte.
Rechtsberatung
5/2018 – 10/2020
Tätigkeitsbeschreibung
• Customer Due Diligence
• Transaktionsmonitoring – Level 2 Kontrollen (Trefferanalyse hinsichtlich auffälliger Transaktionen im Bereich Retail Banking, Kontaktaufnahme zu anderen Kreditinstituten und Kunden we-gen SoF, Alertdokumentation);
• Kommunikationen mit externen Stellen (FIU, andere Kreditinstitute);
• Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und Verdachtsmomente;
• Bearbeitung der Verdachtsfälle, auf die wir durch das Transaktionsmonitoring aufmerksam geworden sind, Falldokumentation, Vorbereitung der SAR.
Bankwesen (allg.)
8/2013 – 2/2018
Tätigkeitsbeschreibung
Internationale Compliance, London/GB, München und Frankfurt a.M./D
• Projektarbeit, eine auf Aufdeckung von bestimmten Verstößen, insbesondere gegen Geldwäschevorschriften, US FCPA, UK Bribery Act, gerichtete Compliance-Prüfung in unterschiedlichen Branchen: Versicherung, Pharma-, Bau-, Automobilindustrie.
Rechtsberatung
11/2012 – offen
Tätigkeitsbeschreibung
• Schwerpunkte: Gesellschaftsrecht, Compliance, Datenschutzrecht, kollektives und individuelles Arbeits-recht;
• Beratung;
• Prozessvertretung.
Recht (allg.)
8/2012 – 4/2020
TätigkeitsbeschreibungBeck-Online
Eingesetzte QualifikationenMedien (allg.)
Zertifikate
ACAMS
Ausbildung
FORUM-Institut für Management GmbH, Frankfurt
FRANKFURT AM MAIN
FRANKFURT AM MAIN
FRANKFURT AM MAIN
FRANKFURT AM MAIN
Hessen
FRANKFURT AM MAIN
Kiel
Russland
Russland
Über mich
• Beratung;
• Prozessvertretung.
Weitere Kenntnisse
Persönliche Daten
- Russisch (Muttersprache)
- Deutsch (Fließend)
- Englisch (Fließend)
- Europäische Union
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