Business Analyst / Compliance Expert /Fachlicher Berater / Project Lead

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Frankfurt am Main
01.04.2020

Kurzvorstellung

Wir bauen Brücken zwischen Technologie und Business. Wir können motivieren, klar kommunizieren, konzipieren, dokumentieren, analysieren, Konflikte auflösen und VORAN kommen.

Auszug Referenzen (8)

"[...] [...] worked as a consultant at Deutsche Börse AG from July 15 - October 18, 2019 supporting the Customer Onboarding & Maintenance project."
Business Analyst / Process Analyst
Lisa Norris
Tätigkeitszeitraum

7/2019 – 10/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Project: Corporate Customer On-Boarding and Maintenance
- Lead BA for On-Boarding Sub-Stream Implementation involving SAP Fiori/SAP CRM
- Business Analysis for KYC Review Project Implementation involving SAP Fiori
- Workshop Moderation between Business and IT
- Requirements Elicitation from Relationship Managers, Account Administrators, Client Lifecycle Management, Middle Office, Key Account Managers, Local Compliance and Group Compliance teams.
- User Acceptance Testing
- Prozessanalyse

Eingesetzte Qualifikationen

SAP CRM, Kanban (Softwareentwicklung), SCRUM, SAP Fiori, Jira, Six sigma, Business Analyse

"Äußerst zuverlässiger, kompetenter und engagierter Berater. Fachkenntnisse und analytische Fähigkeiten bestens!"
Externer Berater
Brigitte Kaiser
Tätigkeitszeitraum

1/2019 – 6/2019

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse / STORs (Verdachtsmeldungen) für BaFin
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse

"Erstklassische fachliche Kompetenz, Zusammenarbeit sehr professionell , aber auch sehr herzlich. Immer freundlich und hilfsbereit. Teamplayer. Danke"
Externer Berater
Steffen Schattner
Tätigkeitszeitraum

5/2018 – 11/2018

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

Eingesetzte Qualifikationen

Wertpapierhandel, Compliance management

"Sehr gute Zusammenarbeit, hohe Professionalität, eigenständiges arbeiten gepaart mit sehr guter Fachkenntnis. Jederzeit wieder."
Business Lead (Verlängerung)
Volker Behrens
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 5/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Verlängerung (siehe Projektdetails unten).

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement - Softwaretool-Beratung

"[...] worked for us on our Market Abuse project, and brought a lot of knowledge and drive to the project team."
Lead Functional (Data Mapping) Analyst
Peter Jerup, Danske Bank
Tätigkeitszeitraum

5/2016 – 9/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Data Mapping
- Gap Analysis
- Data Validation
- Testing Management
- UAT Management
- Compliance Betreuung im Live Phase.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse

"Als Projektleiter bestätige ich die exzellente fachl. und tech. Kompetenz von Hr. [...] im Rahmen des MA&ID Monitoring-Projektes."
Lead Business Analyst - MAR
Bo Fota
Tätigkeitszeitraum

3/2016 – 2/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher Lead & Lead BA - Implementation von Market Abuse Directive & Market Abuse Regulation (MAD II / MAR) vom ESMA.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Compliance management

"Neben der einwandfreien fachlichen Qualifikation zeichnet sich Herr [...] bei NICE Actimize durch seine Freundlichkeit und Teamfähigkeit aus."
Business Analyst - Financial Markets Compliance (Festanstellung)
Bruce Williams
Tätigkeitszeitraum

4/2014 – 3/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Business Analysis Trade Surveillance / Market Abuse / Insider Trading
- Business Analysis Anti Money Laundering - Suspicious Activity Analysis
- Business Analysis Know Your Customers - Name Screening / Transaction Screening / Customer Scoring
- Business Analysis Sales Practices & Suitability - MiFiD

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse

"Begabt, agil, präzise und freundlich. Die Zusammenarbeit mit [...] ist stets mit einem dankbaren Ergebnis gekrönt."
Business Analyst (Festanstellung)
Andrii Naglyuk
Tätigkeitszeitraum

4/2013 – 4/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Asset Valuation / Bewertungen in SimCorp Dimensions
- NAV Berechnungen vom Exchange Traded Funds (ETFs) und Erstellen von Reports in BIRT

Eingesetzte Qualifikationen

Datenanalyse

Weitere Referenzen anzeigen

Ich biete

Management, Unternehmen, Strategie
  • Business Analyse
  • Compliance management
  • Projektmanagement - Softwaretool-Beratung
  • Projektmanagement - Vorstudien / Machbarkeitsstudien
IT, Entwicklung
  • Projektleitung / Teamleitung (IT)
  • Prozessoptimierung
  • SCRUM
  • Requirement Analyse
Sprachen, Dienstleistung, Soziales
  • Projektmanagement - Softwaretool-Schulung
Fokus
  • CPRE / IREB

Projekt‐ & Berufserfahrung

External Consultant
CACEIS (Credit Agricole Group), München
10/2019 – offen (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2019 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

In this project we are mandated to make bank's compliance processes better and quicker. I directly reported to the head of financial security / compliance. In particular my tasks were:
- Improving Transactions Monitoring Alert Clearing Process and writing specific work instructions / best practices for Alert Investigation in Actimize SAM Tool
- Investigating Suspicious Activity Alerts and executing 2nd level controls for Sanctions Filtering Alerts in Fircosoft Tool
- Removing obstacles in the Alert Clearing Process and establishing a new risk-based alert investigation & research approach
- Improving New Corporate and Institutional Customer On-Boarding Process by balancing task distribution between Compliance (2nd level) and KYC Processing (1st Level) Team based on the risk of the customer; Automating KYC Matrix Update Process.
- Digitalising Procedure Management and Procedure Tracking Processes by defining exact to-dos for specific teams and specific events e.g. Regulation Update, Internal Policy change, etc.
- Updating older local policies and working instructions for various compliance domains e.g. KYC, MiFiD II, Fraud, GDPR, Market Abuse, Sanctions Monitoring, etc.
- Re-defining AML Risk Calculator
- Business Requirements, Gap Analysis, Testing and Tuning for Market Abuse Remediation Project for Sell-Side Account-Keeping Activity.

Eingesetzte Qualifikationen

Prozessoptimierung, Compliance management

Business Analyst / Process Analyst
Deutsche Börse, Frankfurt am Main
7/2019 – 10/2019 (4 Monate)
Börsen
Tätigkeitszeitraum

7/2019 – 10/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Project: Corporate Customer On-Boarding and Maintenance
- Lead BA for On-Boarding Sub-Stream Implementation involving SAP Fiori/SAP CRM
- Business Analysis for KYC Review Project Implementation involving SAP Fiori
- Workshop Moderation between Business and IT
- Requirements Elicitation from Relationship Managers, Account Administrators, Client Lifecycle Management, Middle Office, Key Account Managers, Local Compliance and Group Compliance teams.
- User Acceptance Testing
- Prozessanalyse

Eingesetzte Qualifikationen

SAP CRM, Kanban (Softwareentwicklung), SCRUM, SAP Fiori, Jira, Six sigma, Business Analyse

Externer Berater
DB PFK AG, Frankfurt am Main
1/2019 – 6/2019 (6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

1/2019 – 6/2019

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse / STORs (Verdachtsmeldungen) für BaFin
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse

Externer Berater
DB PFK AG (ehem. Postbank AG), Frankfurt am Main
5/2018 – 11/2018 (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2018 – 11/2018

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

Eingesetzte Qualifikationen

Wertpapierhandel, Compliance management

Co-Lead Special Investigations Taskforce
Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
12/2017 – 2/2018 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2017 – 2/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Coordination Tasks:
- Impact and Data Analysis for Adverse Media News (e.g. Leak, etc.)
- On-Going Media Monitoring
- Management Reporting

Eingesetzte Qualifikationen

Tableau, Business Analyse

Business Lead (Verlängerung)
Commerzbank AG, Frankfurt
4/2017 – 5/2018 (1 Jahr, 2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 5/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Verlängerung (siehe Projektdetails unten).

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement - Softwaretool-Beratung

Business Lead - Global Roll-Out Project
Commerzbank - Group Compliance, Frankfurt am Main
10/2016 – 4/2017 (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2016 – 4/2017

Tätigkeitsbeschreibung

- Business Analyse Anti Money Laundering (AML) / Know Your Customer (KYC) / Customer Due Dilligence (CDD), Counter Terrorist Financing (CTF), Name Screening
- Testkonzept und Testfälle
- Workshops mit Fachbereich (inkl. Tool Training)
- Workflow/Permissions/Restrictions Definition und Gestaltung
- Implementation der Actimize Software
- Abgleich gegen verschiedener DJ Factiva Listen (Sanctions, PEPs, SIP/SIE, Adverse Media/State Owned Companies (SOC) & Internal Lists.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT)

Lead Functional (Data Mapping) Analyst
Danske Bank, Kopenhagen
5/2016 – 9/2016 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2016 – 9/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Data Mapping
- Gap Analysis
- Data Validation
- Testing Management
- UAT Management
- Compliance Betreuung im Live Phase.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse

Subject Matter Expert
ING DIBA, Frankfurt am Main
4/2016 – 12/2016 (9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2016 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse für MADII/MAR Regulation.
- Teilnahme in der Software-Auswahl prozess.
- Compliance Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse

Lead Business Analyst - MAR
Consorsbank - BNP Paribas, Nürnberg
3/2016 – 2/2017 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2016 – 2/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher Lead & Lead BA - Implementation von Market Abuse Directive & Market Abuse Regulation (MAD II / MAR) vom ESMA.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Compliance management

Business Analyst - Financial Markets Compliance (Festanstellung)
Nice Actimize, Frankfurt am Main
4/2014 – 3/2016 (2 Jahre)
Software / IT
Tätigkeitszeitraum

4/2014 – 3/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Business Analysis Trade Surveillance / Market Abuse / Insider Trading
- Business Analysis Anti Money Laundering - Suspicious Activity Analysis
- Business Analysis Know Your Customers - Name Screening / Transaction Screening / Customer Scoring
- Business Analysis Sales Practices & Suitability - MiFiD

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse

Business Analyst (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln/München
4/2013 – 4/2014 (1 Jahr, 1 Monat)
Kapitalanlagegesellschaft
Tätigkeitszeitraum

4/2013 – 4/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Asset Valuation / Bewertungen in SimCorp Dimensions
- NAV Berechnungen vom Exchange Traded Funds (ETFs) und Erstellen von Reports in BIRT

Eingesetzte Qualifikationen

Datenanalyse

Trader FX & Derivate (Festanstellung)
FXdirekt Bank, Oberhausen
12/2012 – 2/2013 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2012 – 2/2013

Tätigkeitsbeschreibung

- Cash Flow Trading im FX/CFDs/Futures/Aktien
- KYC, Kundenanalyse, Handelsverhaltensanalyse
- Managen von Handelsbücher / Supervising
- Erstellen & Testing von "Know Your Trader" Platform

Eingesetzte Qualifikationen

Aktienhandel, Wertpapierhandel

Weitere Projekt‐ & Berufserfahrung anzeigen

Zertifikate

Certified Professional for Requirements Engineering (CPRE) vom IREB
Juni 2019
Certificate of Completion: IT Security Foundations - Core Concepts
November 2018
Certificate of Completion: GDPR Compliance Essentials
Juni 2018
Certificate Of Completion: Microsoft 365 Achieving GDPR Compliance
Mai 2018
Actimize Self-Study Course: AML/KYC, Currency Transaction Reporting (CTR), FATCA
Mai 2014
Actimize Self-Study Training: Energy Trading Compliance (ETC), Conflicts of Interest (COI)
Mai 2014
Actimize Self-Study Training: Card Fraud, Deposit Fraud, E-Payment Fraud, Employee Fraud, Online Banking Fraud, Remote Banking Fraud, Insider Fraud, Commercial Payments Fraud
Mai 2014
Certificate of Completion: CFA Level I Prüfung Bestanden
Juni 2011
ACCA Level I Certificate
Januar 2009

Ausbildung

International Applied Finance
(M.Sc.)
Jahr: 2011
Ort: Magdeburg
International Economics
(B.Sc.)
Jahr: 2008
Ort: Tbilisi

Qualifikationen

MS Office, Jira, Alertregeln, Alarmregeln, false positives, true positives, Detection, Szenarien, Incidents, Forensik, Incident Detection, Rollen, Rollenkonzept, Rollenmanagement, Access Rights, Actimize, Mantas, B-Next, Actico, OneTick, Fidessa, RDC, DJ Factiva, Lexis Nexis, Bloomberg, Reuters, ION, Tradeweb, IBM Watson, IBM I2, Echobot, Dow Jones Online, SIRON AML, Fico Tonbeller, Fircosoft, Accuity, Smaragd, WPdirect, WP2, DWP, WPDynamic, B-Next CMC, Nasdaq SMARTs, Microsoft 365, MS Azure, Neo4J, Jira, MS Visio, SimCorp (SCD), BIRT, Onboarding, KYC, Regular Review, Due Dilligence, AML, MAD/MAR, wphg, mifidII, mifir, bafin, STOR, SAR, crime, financial crime, transactions monitoring, trading surveillance, Alert Handling, workflows, Sanctions Screening, Name Screening, Transactions Filtering, Corruption, Fraud, Investigation, Market Integrity, Client Protection, AML Risk Classification, Mifid Classification, Employee Surveillance, Conflict of Interest, COI, Policies, Chinese Wall, Information Barriers, Insider Lists,

Über mich

PMO, Projektmanager, Product Owner, Business Functional Lead, Lead BA, Fachlicher Projektleiter, Business Oriented Business Analyst, Fachilcher Business Analyst, Tester, Testmanager, CPRE (Certified Professional for Requirements Engineering)

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Fließend)
  • Englisch (Muttersprache)
  • Russisch (Fließend)
  • Georgisch (Muttersprache)
Reisebereitschaft
Europa
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
  • Vereinigte Staaten von Amerika
Profilaufrufe
3168
Alter
32
Berufserfahrung
8 Jahre und 3 Monate (seit 01/2012)
Projektleitung
3 Jahre

Kontaktdaten

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