Lead BA / Expert Anti Financial Crime / Regulatory Compliance

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Hessen
12.02.2019

Kurzvorstellung

Wir beraten Banken und FIs in der Umsetzung Regulatorischer Anforderungen wie z.B. Markmissbrauch (MAR), Insiderhandel, Geldwäsche, Know your Customer (KYC), MiFiD II, EU DSGVO (GDPR), etc.

Auszug Referenzen (6)

"Erstklassische fachliche Kompetenz, Zusammenarbeit sehr professionell , aber auch sehr herzlich. Immer freundlich und hilfsbereit. Teamplayer. Danke"
Externer Berater
Steffen Schattner
Tätigkeitszeitraum

5/2018 – 11/2018

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

Eingesetzte Qualifikationen

Wertpapierhandel, Compliance management


"Sehr gute Zusammenarbeit, hohe Professionalität, eigenständiges arbeiten gepaart mit sehr guter Fachkenntnis. Jederzeit wieder."
Business Lead (Verlängerung)
Volker Behrens
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 5/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Verlängerung (siehe Projektdetails unten).

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement - Softwaretool-Beratung


"[...] worked for us on our Market Abuse project, and brought a lot of knowledge and drive to the project team."
Lead Functional (Data Mapping) Analyst
Peter Jerup, Danske Bank
Tätigkeitszeitraum

5/2016 – 9/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Data Mapping
- Gap Analysis
- Data Validation
- Testing Management
- UAT Management
- Compliance Betreuung im Live Phase.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse


"Als Projektleiter bestätige ich die exzellente fachl. und tech. Kompetenz von Hr. [...] im Rahmen des MA&ID Monitoring-Projektes."
Lead Business Analyst - MAR
Bo Fota
Tätigkeitszeitraum

3/2016 – 2/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher Lead & Lead BA - Implementation von Market Abuse Directive & Market Abuse Regulation (MAD II / MAR) vom ESMA.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Compliance management


"Neben der einwandfreien fachlichen Qualifikation zeichnet sich Herr [...] bei NICE Actimize durch seine Freundlichkeit und Teamfähigkeit aus."
Business Analyst - Financial Markets Compliance (Festanstellung)
Bruce Williams
Tätigkeitszeitraum

4/2014 – 3/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Business Analysis Trade Surveillance / Market Abuse / Insider Trading
- Business Analysis Anti Money Laundering - Suspicious Activity Analysis
- Business Analysis Know Your Customers - Name Screening / Transaction Screening / Customer Scoring
- Business Analysis Sales Practices & Suitability - MiFiD

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse


"Begabt, agil, präzise und freundlich. Die Zusammenarbeit mit [...] ist stets mit einem dankbaren Ergebnis gekrönt."
Business Analyst (Festanstellung)
Andrii Naglyuk
Tätigkeitszeitraum

4/2013 – 4/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Asset Valuation / Bewertungen in SimCorp Dimensions
- NAV Berechnungen vom Exchange Traded Funds (ETFs) und Erstellen von Reports in BIRT

Eingesetzte Qualifikationen

Datenanalyse


Ich biete

Management, Unternehmen, Strategie
  • Business Analyse
  • Projektmanagement - Softwaretool-Beratung

Fokus
  • Financial Crime Detection
  • Marktmissbrauchsprävention / Market Abuse
  • Anti-Money Laundering and Know Your Customer
  • Fraud Detection
  • Tax Avoidance/Evasion Investigations
  • Financial Crime Forensics

Projekt‐ & Berufserfahrung

Externer Berater
DB PFK AG (ehem. Postbank AG), Frankfurt am Main
5/2018 – 11/2018 (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2018 – 11/2018

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

Eingesetzte Qualifikationen

Wertpapierhandel, Compliance management


Co-Lead Special Investigations Taskforce
Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
12/2017 – 2/2018 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2017 – 2/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Coordination Tasks:
- Impact and Data Analysis for Adverse Media News (e.g. Leak, etc.)
- On-Going Media Monitoring
- Management Reporting

Eingesetzte Qualifikationen

Tableau, Business Analyse


Business Lead (Verlängerung)
Commerzbank AG, Frankfurt
4/2017 – 5/2018 (1 Jahr, 2 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 5/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Verlängerung (siehe Projektdetails unten).

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement - Softwaretool-Beratung


Business Lead - Global Roll-Out Project
Commerzbank - Group Compliance, Frankfurt am Main
10/2016 – 4/2017 (7 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

10/2016 – 4/2017

Tätigkeitsbeschreibung

- Business Analyse Anti Money Laundering (AML) / Know Your Customer (KYC) / Customer Due Dilligence (CDD), Counter Terrorist Financing (CTF), Name Screening
- Testkonzept und Testfälle
- Workshops mit Fachbereich (inkl. Tool Training)
- Workflow/Permissions/Restrictions Definition und Gestaltung
- Implementation der Actimize Software
- Abgleich gegen verschiedener DJ Factiva Listen (Sanctions, PEPs, SIP/SIE, Adverse Media/State Owned Companies (SOC) & Internal Lists.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT)


Lead Functional (Data Mapping) Analyst
Danske Bank, Kopenhagen
5/2016 – 9/2016 (5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

5/2016 – 9/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Data Mapping
- Gap Analysis
- Data Validation
- Testing Management
- UAT Management
- Compliance Betreuung im Live Phase.

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse


Subject Matter Expert
ING DIBA, Frankfurt am Main
4/2016 – 12/2016 (9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2016 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Impactanalyse für MADII/MAR Regulation.
- Teilnahme in der Software-Auswahl prozess.
- Compliance Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Business Analyse


Lead Business Analyst - MAR
Consorsbank - BNP Paribas, Nürnberg
3/2016 – 2/2017 (1 Jahr)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2016 – 2/2017

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher Lead & Lead BA - Implementation von Market Abuse Directive & Market Abuse Regulation (MAD II / MAR) vom ESMA.

Eingesetzte Qualifikationen

Projektleitung / Teamleitung (IT), Compliance management


Business Analyst - Financial Markets Compliance (Festanstellung)
Nice Actimize, Frankfurt am Main
4/2014 – 3/2016 (2 Jahre)
Software / IT
Tätigkeitszeitraum

4/2014 – 3/2016

Tätigkeitsbeschreibung

- Business Analysis Trade Surveillance / Market Abuse / Insider Trading
- Business Analysis Anti Money Laundering - Suspicious Activity Analysis
- Business Analysis Know Your Customers - Name Screening / Transaction Screening / Customer Scoring
- Business Analysis Sales Practices & Suitability - MiFiD

Eingesetzte Qualifikationen

Business Analyse


Business Analyst (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln/München
4/2013 – 4/2014 (1 Jahr, 1 Monat)
Kapitalanlagegesellschaft
Tätigkeitszeitraum

4/2013 – 4/2014

Tätigkeitsbeschreibung

- Asset Valuation / Bewertungen in SimCorp Dimensions
- NAV Berechnungen vom Exchange Traded Funds (ETFs) und Erstellen von Reports in BIRT

Eingesetzte Qualifikationen

Datenanalyse


Trader FX & Derivate (Festanstellung)
FXdirekt Bank, Oberhausen
12/2012 – 2/2013 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

12/2012 – 2/2013

Tätigkeitsbeschreibung

- Cash Flow Trading im FX/CFDs/Futures/Aktien
- KYC, Kundenanalyse, Handelsverhaltensanalyse
- Managen von Handelsbücher / Supervising
- Erstellen & Testing von "Know Your Trader" Platform

Eingesetzte Qualifikationen

Aktienhandel, Wertpapierhandel


Zertifikate

Certificate Of Completion: CySA Plus Certificate Preparation - Identity And Access Management
November 2018

Certificate of Completion: IT Security Foundations - Core Concepts
November 2018

Certificate of Completion: CISSP Cert Prep - 1 Security and Risk Management
Oktober 2018

Certificate of Completion: GDPR Compliance Essentials
Juni 2018

Certificate Of Completion: Microsoft 365 Achieving GDPR Compliance
Mai 2018

Actimize Self-Study Training: Card Fraud, Deposit Fraud, E-Payment Fraud, Employee Fraud, Online Banking Fraud, Remote Banking Fraud, Insider Fraud, Commercial Payments Fraud
Mai 2014

Actimize Self-Study Course: AML/KYC, Currency Transaction Reporting (CTR), FATCA
Mai 2014

Actimize Self-Study Training: Energy Trading Compliance (ETC), Conflicts of Interest (COI)
Mai 2014

Certificate of Completion: CFA Level I Prüfung Bestanden
Juni 2011

ACCA Level I Certificate
Januar 2009

Ausbildung

International Applied Finance
(M.Sc.)
Jahr: 2011
Ort: Magdeburg

Qualifikationen

Domains: Trading Surveillance, Market Abuse, MADII/MAR COMPLIANCE, MAD Monitoring, MAR Monitoring, Name Screening, SAM, Insiderhandel, Insider Trading, Insider Dealing, MAD/MAR, MIFIDII/MIFIR, KYC,CDD, Anti-Money-Laundering(AML), Marktdaten, Data Mapping, Geldwäsche, GDPR, Adverse Media Investigations, Tax Evasion, Tax Avoidance, Know Your Client, Know Your Trader, Fraud, Online Banking, Mobile Banking, Fraud Web Analytics, Trader Profiling, Capital Markets Compliance (CMC), Kapitalmarkt-Compliance, Berechtigungen, Berechtigungskonzept, GRC.

Software-Tools: Actimize, Mantas, B-Next, Actico, OneTick, Fidessa, RDC, DJ Factiva, Lexis Nexis, Bloomberg, Reuters, ION, Tradeweb, IBM Watson, IBM I2, Echobot, Dow Jones Online, Fico Tonbeller, Smaragd, WPdirect, WP2, DWP, WPDynamic, B-Next CMC, Nasdaq SMARTs, Microsoft 365, MS Azure, Neo4J, Jira, MS Visio, SimCorp (SCD), BIRT

Methods: Wasserfall, Agile, Scrum, Kanban, UML

Databases & Programming Languages: PostGreSQL, Oracle; SQL, NoSQL Basics, Cypher Basics

Über mich

Subject Matter Expert, Product Owner, Business Functional Lead, Lead BA, Fachlicher Projektleiter, Business Oriented Business Analyst, Fachilcher Business Analyst

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Fließend)
  • Englisch (Muttersprache)
  • Russisch (Fließend)
  • Georgisch (Muttersprache)
Reisebereitschaft
Europa
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
  • Schweiz
  • Vereinigte Staaten von Amerika
Profilaufrufe
1439
Berufserfahrung
11 Jahre und 1 Monat (seit 01/2008)
Projektleitung
3 Jahre

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