Compliance Specialist
- Verfügbarkeit einsehen
- 0 Referenzen
- auf Anfrage
- 17007 Girona
- Europa
- de | es | en | | fr | it | ru
- 04.11.2026
Kurzvorstellung
Geschäftsdaten
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
6/2026 – 9/2026
Tätigkeitsbeschreibung
Risikobasierte CDD-/EDD-Prüfungen, PEP Reviews und besondere Abklärungen komplexer internationaler Kundenstrukturen.
Analyse wirtschaftlich Berechtigter (UBO), grenzüberschreitender Beteiligungen sowie relevanter Wohnsitz- und Aufenthaltskonstellationen.
Bewertung von AML- und Sanktionsrisiken, Verdachtsfallbearbeitung und FIU-Meldungen.
Sanctioned Party Screening (SPS), Compliance Manager
7/2025 – offen
Tätigkeitsbeschreibung
Regulatorische Compliance im Zahlungsverkehr unter Berücksichtigung von ZDG/ZDV, SPG/SPV sowie EWR-/EU-Vorgaben.
Konzeption und Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems, regulatorischer Risikoanalysen und interner Kontrollen.
Monitoring regulatorischer Entwicklungen sowie Umsetzung neuer Anforderungen in Richtlinien und Prozesse.
Schnittstelle zur Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) und Beratung interner Stakeholder
Compliance-Beauftragter, Stellvertretender Geschäftsführer
7/2024 – offen
Tätigkeitsbeschreibung
Senior Compliance Consultant | Founding Partner | Freiberuflich seit 07/2024 | Magistra Solutions S.L. seit 06/2026
Selbstständige Beratung und projektbezogene Unterstützung in AML/KYC, Financial Crime, Embargo und Sanktionen sowie Regulatory Compliance.
Analyse komplexer regulatorischer Sachverhalte und Unterstützung bei AML- und Sanktionsabklärungen.
Umsetzung regulatorischer Anforderungen in Compliance-Prozesse, Richtlinien, Risikoanalysen und Kontrollstrukturen.
Weiterentwicklung von Compliance-Management-Systemen und operativen Kontrollmechanismen.
Sanctioned Party Screening (SPS), Consultant, Compliance Manager
10/2022 – 6/2024
Tätigkeitsbeschreibung
Vertiefte Abklärung auffälliger Transaktionen und komplexer Kunden- und Geschäftsbeziehungen im AML- und Sanktionsmonitoring.
Risikobasierte Analyse, Dokumentation und Eskalation geldwäscherei- und sanktionsrelevanter Sachverhalte; Durchführung besonderer Abklärungen.
Prüfung direkter und mittelbarer Sanktionsbetroffenheit bei Kunden, Unternehmen, wirtschaftlich Berechtigten und weiteren Beteiligten sowie bei Transaktionen und Vermögenswerten.
Bearbeitung von Geldwäscherei- und Sanktionsmeldungen sowie Beratung interner und externer Stakeholder.
Durchführung von Compliance-Kontrollen und Mitwirkung am Management-Reporting.
Compliance Manager, Sanctioned Party Screening (SPS)
4/2020 – 9/2022
Tätigkeitsbeschreibung
IT-gestützte Prüfung, Abklärung und Dokumentation auffälliger Zahlungstransaktionen und Geschäftspartner-Screening-Treffer.
Bewertung internationaler Transaktionen unter europäischen, US-/OFAC- und weiteren Finanzsanktionsvorgaben.
Analyse komplexer Fälle und Abstimmung erforderlicher Folgemassnahmen mit Compliance Advisory, Policy Teams und Fachbereichen.
Zusammenarbeit mit Korrespondenzbanken, internationalen Einheiten und Zahlungsverkehrsdienstleistern.
Mitwirkung an Prozessverbesserungen, Qualitätssicherung, Reporting und fachbezogenen Projekten.
Compliance Manager, Reporting, Sanctioned Party Screening (SPS)
6/2018 – 12/2019
TätigkeitsbeschreibungProjektarbeit zu Exportkontrolle, Zoll und Governance; Prozessoptimierung und internationale Stakeholder-Abstimmung.
Eingesetzte QualifikationenExportmanager, Governance, Projektmanagement, Sanctioned Party Screening (SPS), SAP GTS
9/2012 – 1/2018
TätigkeitsbeschreibungPlanung, Forecasting, KPI-Analysen und internationale Projektkoordination in Supply Chain und Logistik.
Eingesetzte QualifikationenControlling, Direkter Einkauf, Logistikmanager, Materialplaner, SAP BW, SAP CO, SAP FI, Sap Mm, SAP S/4HANA
Ausbildung
Technische Universität München
München
Über mich
Operative Expertise in AML/KYC, besonderen Abklärungen, Transaction Monitoring und Financial Sanctions Monitoring.
Erfahrung mit europäischen, US-/OFAC- und weiteren internationalen Sanktionsregimen sowie regulatorischer Beratung, Risikoanalysen und Compliance-Kontrollen.
Selbstständige Compliance-Beratung seit 2024
Weitere Kenntnisse
Embargo & Sanktionen: Sanctions Screening, EU-/OFAC-Vorgaben, internationale Zahlungstransaktionen, SWIFT, Trade Finance, direkte und mittelbare Sanktionsbetroffenheit
Regulatory Compliance: Compliance-Management-Systeme, regulatorische Risikoanalysen, Richtlinien, interne Kontrollen, Compliance Advisory
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Spanisch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Katalanisch (Fließend)
- Französisch (Gut)
- Italienisch (Grundkenntnisse)
- Russisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
- Schweiz
Kontaktdaten
Nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von freelance.de können Kontaktdaten einsehen.
Jetzt Mitglied werden