Head of Compliance | Regulatory Transformation
- Verfügbarkeit einsehen
- 0 Referenzen
- auf Anfrage
- 75006 Paris
- Europa
- en | fr | de | es | it | el | pt
- 08.07.2026
- Contract ready
Kurzvorstellung
Geschäftsdaten
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
9/2024 – 4/2026
TätigkeitsbeschreibungErnennung zum Interim Head of Compliance zur Führung und Stabilisierung der Compliance-Funktion. Aufrechterhaltung der vollen regulatorischen Aufsicht und operativen Kontinuität während einer Phase erheblichen organisatorischen Wandels. Leitung der Sanierung regulatorischer und Prüfungsfeststellungen. Stärkung von Governance-, Überwachungs- und Kontrollrahmenwerken in Übereinstimmung mit den Erwartungen der BaFin und EZB. Direktion des Compliance-Programms der Bank, einschließlich regulatorischer Risikobewertungen, Überwachungspläne, Kontrolltests und AML-fokussierte Produkt-Risikoprüfungen. Hauptansprechpartner für regulatorische Prüfungen und gesetzliche Audits. Überwachung von Verhaltens- und Marktmissbrauchskontrollen. Senior-Beratung für das Management zu regulatorischen Risiken, neuen Produktgenehmigungen und Verhaltensanforderungen.
Eingesetzte QualifikationenAufseher, Governance, Risikomanagement
nicht angegeben
5/2023 – 8/2025
TätigkeitsbeschreibungLeitung der Compliance-Funktion für die Londoner Niederlassung einer von BaFin regulierten Privatbank und Vermögensverwaltungsgesellschaft. Sicherstellung der Ausrichtung an den Erwartungen der BaFin-Aufsichtsbehörden und EU-Regulierungsrahmen. Firmweite Compliance-Überwachung in den Bereichen Verhaltensrisiko, AML/Finanzkriminalität und regulatorische Governance. Gestaltung und Implementierung risikobasierter Compliance-Überwachungs- und Testprogramme. Management der regulatorischen Interaktion mit BaFin und externen Prüfern. Überwachung der MiFID-II-Verhaltensverpflichtungen, Konfliktmanagement, Marktmissbrauchskontrollen und Anlegerschutzanforderungen. Stärkung der Governance-Rahmenwerke, Managementinformationen und Compliance-Schulungen.
Eingesetzte QualifikationenAufseher, Governance
nicht angegeben
1/2022 – 12/2023
TätigkeitsbeschreibungLeitung der operativen Überprüfung von Richtlinien, Verfahren und Risikorahmenwerken nach regulatorischem Eingriff (S165) zur Sicherstellung der laufenden Lizenzierung und regulatorischen Compliance. Optimierung der Basel-III-Richtlinien und RWA-Berechnungsmethoden. Erstellung klarer, senior-tauglicher Analysen und Präsentationen für CCAR und regulatorische Foren. Stärkung der Compliance-Kultur und Expertise durch gezielte Schulungen, SMCR-Leitlinien und Richtlinienaktualisierungen. Zusammenarbeit mit Business Oversight, Legal und HR zur Risikominderung, Unterstützung von Eignungsprüfungen und Lösung regulatorischer Meldeprobleme. Vertretung des Londoner Hauptsitzes in regulatorischen Sitzungen, Branchenforen und externen Beratungsgesprächen.
Eingesetzte QualifikationenRisikomanagement, Aufseher
nicht angegeben
1/2020 – 12/2022
TätigkeitsbeschreibungSenior Regulatory Change Manager innerhalb einer europaweiten zentralen Change-Funktion. Leitung der Implementierung von EMIR, MiFIR, MiFID II/III, DSGVO und Brexit-bezogenen regulatorischen Verpflichtungen. Vorbereitung regulatorischer Genehmigungen und Nicht-Einwendungs-Schreiben zur Einreichung bei der EZB und der niederländischen Aufsichtsbehörde. Leitung der funktionsübergreifenden Umsetzung in den Bereichen Compliance, Legal, Risk und Technologie. Koordination der Stakeholder-Einbindung und Sicherstellung der regulatorischen Änderungen innerhalb von Budget und Zeitplan.
Eingesetzte QualifikationenDatenschutz
nicht angegeben
1/2015 – 12/2020
TätigkeitsbeschreibungLeitung von regulatorischen Implementierungsprogrammen zur Unterstützung der Gründung und Lizenzierung einer neuen EU-Banktochtergesellschaft. Koordination von Governance, regulatorischen Genehmigungen und Design des Betriebsmodells. Aufbau von Kern-Compliance- und Governance-Rahmenwerken für die neue Einheit. Ausrichtung der Organisationsstrukturen, Kontrollen und Berichterstattung an EU- und deutsche regulatorische Erwartungen. Leitung der Implementierung von MiFID-II-Verhaltens- und Transaktionsmeldeanforderungen. Entwicklung des Compliance-Überwachungsrahmens der Firma. Leitung funktionsübergreifender Umsetzungsteams. Hauptansprechpartner für Regulierungsbehörden wie FCA, PRA und BaFin.
Eingesetzte QualifikationenGovernance, Aufseher
nicht angegeben
1/2015 – 12/2015
TätigkeitsbeschreibungUnterstützung der Due-Diligence-Prüfung bei grenzüberschreitenden Übernahmen. Ausrichtung von Transaktionsstrukturen mit französischem Regulierungs- und Arbeitsrecht. Durchführung risikobasierter Bewertungen von Finanz-, HR- und IT-Systemen zur Unterstützung der M&A-Integrationsplanung und Berichterstattung auf Vorstandsebene. Zusammenarbeit mit Group Compliance und Legal zur Einhaltung von Finanzdienstleistungslizenzen und Datenschutzrahmenwerken. Bereitstellung strategischer Erkenntnisse für das globale M&A-Team zu regulatorischen Warnsignalen und Deal-Strukturierung.
Eingesetzte QualifikationenFusionen und Übernahmen, Aufseher, Datenschutz
nicht angegeben
1/2014 – 12/2015
TätigkeitsbeschreibungSenior Business Analyst zur Unterstützung des von DFID finanzierten Steuerverwaltungsprogramms in Kabul. Leitung der Implementierung des SIGTAS-Regierungssystems zur Steuerverwaltung in den Büros der afghanischen Steuerbehörde. Durchführung von Kapazitätsaufbau- und Prozess-Einbettungsprogrammen für Mitarbeiter der Steuerbehörde. Koordination mit dem Finanzministerium, der Weltbank, dem IWF und Oracle-Stakeholdern.
Eingesetzte QualifikationenProzessoptimierung, CRM-Berater
nicht angegeben
1/2014 – 12/2014
TätigkeitsbeschreibungSenior Regulatory Advisor zur Unterstützung der Übernahme von LCH.Clearnet bei LSEG. Überwachung der Integration von regulatorischen Compliance-Vorgaben, Investor-Berichtsmodulen und SLA-Rahmenwerken in das Zielbetriebsmodell, wie von der Bank of England definiert.
Eingesetzte QualifikationenCRM-Berater, Aufseher
nicht angegeben
1/2013 – 12/2014
TätigkeitsbeschreibungUnterstützung der Compliance-Programmumsetzung für RBS in Griechenland. Durchführung von regulatorischen Lückenanalysen und Erstellung von Business-Case-, Projektinitiierungs- und Umsetzungsplänen. Leitung eines funktionsübergreifenden technischen und Umsetzungsteams. Sicherstellung, dass Lösungen den regulatorischen Anforderungen entsprechen und alle Governance-, Berichts- und Stakeholder-Management-Verpflichtungen während des gesamten Projektlebenszyklus erfüllt werden.
Eingesetzte QualifikationenCRM-Berater, Projektmanagement, Governance
nicht angegeben
1/2012 – 12/2013
TätigkeitsbeschreibungLeitung eines Workforce-Management- und Finance-VMS-Change-Programms für einen EMEA-Corporate-Finance- und Investment-Kunden. Abdeckung von MSP/VMS-Konvertierung, TUPE-Compliance und Design der operativen Ressourcenstruktur. Umsetzung von VMS in den Bereichen HR, Finanzen, Steuern und Recht, einschließlich Prozessdesign, Integrationsanforderungen, SLA-Entwicklung und Change-Management bis zum Abschluss.
Eingesetzte QualifikationenSales Management, Change Management
Ausbildung
Edinburgh
Chicago
Paris
Über mich
Erfahrene Führungskraft im Bereich Compliance und Regulatorik mit nachweislicher Erfolgsbilanz bei Tier-1-Banken in Europa, APAC und Nordamerika. Fundierte Expertise in den regulatorischen Rahmenbedingungen der EU und Deutschlands — BaFin, EZB und ACPR — sowie in britischen und internationalen Aufsichtsrahmen. Ich baue Compliance-Funktionen auf, saniere und leite sie durch Phasen regulatorischen Drucks und organisatorischen Wandels und berate Vorstände und die Geschäftsleitung zu Regulierungsrisiken, Conduct und Governance. Derzeit leite ich die Umstellung der Solaris SE auf das EU-AML-Paket 2024 (AMLR/AMLD, direkte Aufsicht durch die AMLA). FCA Approved Person (SMF16). Wohnhaft in Paris; verfügbar für Senior-Interim- und Festengagements in Kontinentaleuropa — vollständig remote mit gelegentlichen Vor-Ort-Einsätzen.
Weitere Kenntnisse
Persönliche Daten
- Englisch (Muttersprache)
- Französisch (Muttersprache)
- Deutsch (Fließend)
- Spanisch (Fließend)
- Italienisch (Fließend)
- Griechisch (Fließend)
- Portugiesisch (Gut)
- Europäische Union
- Schweiz
- Vereinigte Staaten von Amerika
Kontaktdaten
Nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von freelance.de können Kontaktdaten einsehen.
Jetzt Mitglied werden